考克斯七年前曾不利中国 而今探路中美证券合作

　　本报记者 刘波 方家喜

　　北京、香河报道

　　在此次来华参加G20会议和中美经济联委会的三位美国政府主管经济的巨头中，现年54岁的考克斯是最年轻的一位。

　　此次是这位履新不久的美国证券交易委员会(SEC)主席首次以美国证券监管“掌门人”的身份参加中美联委会的会谈。在8月初就任SEC主席之前，他在美国国会众议院中有将近20年的执业政治生涯。

　　七年之变

　　以新身份来华的考克斯给人的感觉是一位对华非常亲善的角色，在他此行的言论中没有提出过任何对中国的批评，多次称中国和美国是“合作伙伴”。然而考克斯却是在中美关系史上不得不提的一个重要名字。

　　在7年之前的1999年，克林顿政府时期，以这位众议员的名字命名的《考克斯报告》，在当时曾使中美之间刚刚因为中国驻南斯拉夫大使馆被炸事件而急剧恶化的关系雪上加霜。

　　1999年5月25日，美众院公布的《考克斯报告》就是由考克斯牵头主导的。该报告污蔑中国“窃取”美核技术的。时任中国总理的朱镕基曾称其是“天方夜谭”。该报告即便在美国国内也遭到了广泛的质疑，而被美方着力渲染的“李文和案”最终也因为没有找到证据而收场。

　　此行的考克斯没有对这起事件进行太多的回顾，与7年前相比，美国对中国的态度从猜疑、冲突变为了信任、合作。

　　加强证券合作成主题

　　考克斯向记者表示，他特别关注的是SEC和中国证监会以及中国政府相关部门的合作。他谈到将会讨论跨境司法执行的问题，表示一些美国公司正在通过和中国扩展经济联系而得到发展，而他希望中国的市场和证券监管能使这些公司的投资者保持信心，支持公司和中国的经济关系。

　　考克斯表示希望与中国证监会更好地合作来一起打击各种各样的公司欺诈行为。“初步的迹象是很好的。”他说。

　　而中国证监会和SEC之间的合作已经开始。他透露SEC今年在北京培训了190多位证监会和其他政府机构的官员，培训的主要内容是证券监管事务和市场监管事务。在10月17日和中国证监会主席尚福林的会谈中，双方同意建立一个正式机制，开展两个证券监管机构的对话和合作，“我们确定了一个时间表，准备一份正式的文件，而从明年开始将执行这份文件。”他说。据悉和尚福林的会谈主要集中在关于公司治理、会计准则、使证监会真正实现职权独立等方面。

　　“中国的股票市场比较新，只有15年的历史，现在的任务主要是关于公司治理，会计准则，证监会确实的独立性，我这一方面对于继续这一对话寄予很大的希望。”考克斯说。

　　考克斯重申了斯诺曾经表示的此行的主要话题，促进中国金融市场的现代化。在回答本报记者提问时考克斯表示，“我认为，至少在目前，中国作为一个国家快速的经济发展和其资本市场推动这种发展的能力之间出现了某种脱节。所以我非常希望帮助中国发展更强劲的国内资本市场。”

　　他说，中国已经是国际资本市场的重要参与者，美国和世界很多国家的重要贸易伙伴，因此必须遵守通行的标准。

　　打消中国公司担心

　　而来自中国公司界的一个重要考虑是，在美国实施的监管风格极为严厉的《萨班斯-奥克斯利法案》，是否会引起中国公司在美国上市遭遇更大的困难。近期中国建设银行选择在香港而非美国上市，也引起了人们类似的猜测。对这一事件考克斯承认，可能是因为建行认为美国规定的公司上市要求过于严厉。

　　而在美国国内，曾任前总统里根顾问、被布什称为“国会里自由经济的倡导者”的考克斯，在上任之初曾被广泛预期，将会扭转美国证券监管严厉化的潮流。6月1日考克斯前任威廉·唐纳德森意外地挂冠而去，这位坚持以强硬政策打击美国公司界丑闻的主席的离职，被认为是因为遭到了来自大公司界和政界的共和党人巨大的压力。

　　考克斯相对而言是布什更加喜欢的人选。身为哈佛法学院博士和哈佛商学院MBA的考克斯不仅学术精深，而且拥有政界和律师界的双重经验。他被认为将会更代表大公司而非股东的利益，对股东集体诉讼持一定的反对态度，普遍预测他的到来可能引起SEC监管政策转向放松的方向。

　　而目前为止，考克斯没有在公开场合提到过SEC政策的转变，他在言辞上仍然显示保持唐纳德森时期的政策。在G20会议闭幕后举行的小型记者见面会上，他表示坚持更高的监管标准是必须的，这样才能防止公司丑闻。“金融欺诈行为是我们永远无法忘记的，我们将会以美国历史上最快的速度来发现并惩罚这些行为。”

　　考克斯也希望消除中国公司对于美国上市公司监管更加严厉的担心。“我的观点是，美国证券交易所的更高标准能够提供更好的准则，而这正是中国政府试图向中国的上市公司规定的准则。更高的国际化的标准将对所有公司都有利。” 他说。

　　谈到中国的《证券法》，考克斯表示知道中国正准备对其进行修订。他认为中国证券法和美国和其他国家的证券法规“有很多共同之处”，但在执行上应当更加积极。

　　尴尬的问题

　　自始至终，《考克斯报告》似乎都是一个尴尬的问题，每当提到此事时，考克斯都采取了回避的做法。当本报记者问到，7年之后他对这起对中美关系影响巨大的事件做什么评论时，考克斯只是称这是当时他领导的众议院特别调查委员会进行的调查，并称调查结果确实，随即顾左右而言他。

　　当有外国记者在见面会结束时追问，是否会因为当年的事情而感到在中国“不受欢迎”时，考克斯也只是以开玩笑来打消尴尬。

　　在10月17日的联合新闻发布会上，考克斯称中国是美国的“合作伙伴”，并表示，“这么多年间中国在经济方面发生了巨大而且积极的变化。我想说的是，历史上的中国和美国的经济对话从未像现在如此深入和密切过。”

　　考克斯说他曾来过中国4次，上次是在数年之前，但他没有透露具体的时间。而他此行所展示的正是，在此期间，发生变化的并非只是中国，也包括中美关系，和考克斯本人。

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