上证所抽查权证风险揭示书签署情况

　　作者： 敖晓波

　　本报讯(记者 敖晓波)由于投资者投诉，个别会员未与投资者签署权证风险揭示书就开通了权证交易，上证所从昨天起开始对会员权证风险揭示书签署情况进行现场抽查。上证所选取了8个城市共23家会员证券营业部作为抽查对象，检查将到10月底结束。

　　在权证产品推出前，上证所就要求会员必须向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示权证交易的高风险性，引导、提醒投资者重视并控制权证交易风险。同时，要求各会员灵活有效地向投资者送达并签署《权证风险揭示书》，确保每个首次参与权证买卖的投资者在交易前充分了解权证的风险。对未签署《权证风险揭示书》的投资者，应限制其权证交易。在宝钢权证开始交易后，上证所再次发出《关于重申签署权证风险揭示书有关事项的通知》，督促会员与投资者做好风险揭示书签署工作。

　　然而，根据上证所目前所掌握的情况，仍然有部分会员违规。上证所相关负责人表示，对检查中发现问题的会员将发出整改通知书，限期整改，整改不力的视情节轻重进行处罚。并将此次检查结果作为今后上证所对会员新产品交易资格管理的重要依据。