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日前，上海证券同业公会召集部分会员单位举行专题座谈会，进一步强化《上海地区股票、基金交易佣金规范》的落实工作，上海证券同业公会负责人表示，各会员单位应充分认识《规范》重要意义，以实际行动积极配合《规范》的落实，为《规范》执行到底创造良好和谐的环境。
《上海地区股票、基金交易佣金规范》自今年1月1日起在上海地区正式实施以来，
在鼓励和维护公平竞争、保护证券经营者的合法利益方面起到了积极作用，受到了广大投资者和证券经营者的普遍欢迎。
据上海证券同业公会对上海地区219家证券营业部的抽样调查，这些营业部今年1至6月的佣金收入，较执行《规范》前相比，总共提高了2686万元，平均每家营业部佣金收入上升12.26万元，平均上升幅度为8.24%。
据上海证券同业公会介绍，《上海地区股票、基金交易佣金规范》自今年1月1日起实施以来，总体执行情况良好。绝大多数证券营业部对《规范》的要求和标准普遍表示认同并能自觉执行。各会员单位除了在营业部场所张贴宣传告示，对投资者进行耐心细致的解释外，还在交易系统上对佣金标准的设定一一做了核对和调整，确保按《规范》认真执行。同时，部分证券营业部还对遗留的问题进行了弥补和处理。例如对银证通业务的宣传，由于业务开展较久，合作对象较多，所以宣传资料散发时间长、散发地分散，为此，一些证券营业部主动从各散发地点一一回收原来的宣传资料，或将更新的佣金率宣传纸粘贴到原来的宣传资料上，对《规范》的执行和推进给予了极大的支持。事实表明，《规范》的实施为进一步保证市场秩序、维护券商合法权益，提高合规经营、风险防范的意识起到了很好的作用。
尽管大多数会员都能自觉按照《规范》的要求和标准执行，但市场仍有一些不和谐现象产生。上海同业公会今年1至6月份共收到11封投诉信，其中的9件投诉涉及到11家会员单位，集中反映一些会员单位在宣传资料中有低于《规范》要求的标准佣金的现象。经调查，主要有六种情况：一是有些证券公司在对银证通等业务的宣传中，由于业务开展较久，合作对象较多，所以宣传资料散发时间长、散发地分散，虽然这些公司已经调整了佣金标准，但没有及时回收原来的宣传册或在原来的宣传册上更新佣金率，至使市场上仍出现不符合《规范》的佣金宣传。二是有些证券营业部的负责人发生变更，特别是异地证券营业部的负责人变更，新老负责人的交接中忽略了上海地区佣金规范事项，至使新的负责人忽视了宣传资料中有关佣金标准的口径。三是总公司在整合业务模式过程中制定统一佣金收取标准时，没有顾及上海地区的特殊性或总公司在异地经营中的宣传内容被误传到上海地区引起的误会。四是有些证券经纪人在散发宣传资料或争取客户过程中采用了与规范标准不符的宣传资料，误导投资者和证券同行。五是有些客户为了套取更低的佣金优惠，在多家证券营业部间利用不实表述引起证券营业部之间的猜测和不满。这些现象尽管数量少，但也引发了部分会员的不满，影响了正常的市场秩序，动摇了会员执行《规范》的信心。六是部分会员单位的营业部在开展业务过程中，对《规范》中的净佣金概念在理解上出现偏差，导致解释工作不充分而引起客户对佣金标准的误解。
上海证券同业公会有关负责人表示，这些现象的出现，不仅影响规范执行情况，而且也误导了市场，更不利于会员间的相互团结和行业的诚信建设，必须引起会员单位的足够重视，应采取果断措施及时遏制。他指出，在当前市场大环境下，券商会员应该将主要精力放在如何防范化解风险、加强内控制度、提高经营效益上。违法违规行为带来的收益只是短期的，从长远来看无异于惹火上身。他还指出，目前公会已开始建立佣金规范执行情况的诚信档案库，如发现营业部有违规经营行为一经查实，将记录在案、通报批评，并向券商所在地的监管部门如实反映。这样的后果对券商来说，是得不偿失的，希望券商能够从自身的长久发展以及证券市场整体利益出发，合法合规、诚信经营。
作者：记者 张炜 牟敦国
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