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今年以来，为业界所关注的券商分类监管继续向纵深推进。继创新试点类券商之后，10月14日首批7家规范类券商名单出炉。根据中国证券业协会所公布的名单，中银国际、中原证券、兴业证券、广发华福证券、南京证券、西部证券和国海证券通过评审，成为首批规范类券商。
按照证监会去年开始推行的分类监管思路，规范发展类券商是继创新试点类之后的
第二类券商。据了解，对进入该类别的券商，中国证券业协会还将负责持续评价，经过发展达到规定条件的，可申请成为创新试点类证券公司，而不合格者将不再作为规范类证券公司。
在此之前，已经有中信、中金、光大、国泰君安、海通等12家券商相继获批，成为创新试点类券商，并获准开展“集合理财”等新业务。
而证监会有关部门负责人也曾表示，还可能出现第三、第四类证券公司，这些公司通过整改达到相关要求的可以开展相应业务，达不到或出现更严重风险的，将实行紧急处置措施。因此规范类行列，在业内也被经常比喻成一张“生死牌照”。
对于进入规范类行业，国海证券的一位人士向记者表示，这与公司以往在自营、客户保证金方面没什么窟窿有关系。
根据之前中国证监会与中国证券业协会分别发布的《关于规范类证券公司评审和监管相关问题的通知》和《规范类证券公司评审暂行办法》两个文件，规范类证券公司应当具备风险底数清楚、财务数据真实完整、公司治理完善等条件；具体的评审标准包括：综合类（含比照综合类）证券公司最近一年净资本不低于2亿元，经纪类证券公司最近一年净资本不低于2000万元。
据悉，在进入规范类行列后，监管部门将受理规范类公司依法提出有关核准事项的申请，准予该类公司参与股票发行询价等新业务，准予其开展资产管理业务，支持其通过银行间市场进行融资等。
不过，上述人士向记者表示，虽然规范类券商在业务将被准予参与股票发行询价、开展资产管理，可以获得支持通过银行间市场融资，但与第一类券商可以享受的政策相比，盈利模式还是“老三样”，如果整个市场不转好，“吃饭问题”仍难有所改观。
“但不论如何，跨入规范类行列，也如同跨越了一条生死线，否则，将有可能滑落到最终消亡的行列。”该人士说。
作者：本报记者 吴天一 发自上海
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