21家机构被证监会行政处罚 | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2005年09月02日 06:59 金时网·金融时报 | |||||||||
本报讯 记者李侠报道 日前,中国证监会在网站上公布了截至今年7月底被行政处罚的机构名单,其中证券公司、期货公司、上市公司、中介机构共21家和相关个人被予以行政处罚或罚款。 8家证券公司分别被取消证券业务许可并责令关闭。其中大鹏、南方、汉唐和五洲证券因挪用客户交易结算资金且数量巨大被关闭;亚洲证券因挪用客户交易结算资金及挪用客
3家期货公司或期货经纪公司被行政处罚。其中,上海万向期货公司因违反期货法规被予以警告、没收违法所得118546元,并处以等额罚款,直接责任人被罚款。重庆港九期货经纪公司因违规担保被责令改正,并予以警告和罚款10万元,直接责任人被罚款。璐通期货公司因擅自代理客户进行交易被警告并处以5万元罚款,直接责任人分别被罚款。 被行政处罚的上市公司7家。其中,丰华股份因在信息披露方面存在重大违规行为被处以35万元罚款,相关责任人罚款数额不等。中川国际在临时公告股权收购情况时存在虚假陈述问题,相关当事人分别被予以警告并罚款。重庆东源因在2003年半年报中遗漏披露重大事项、2003年年报信息披露不准确完整,被处以40万元罚款,相关责任人罚款数额不等。深石化因在2001年半年报中未如实披露应收账款账龄、未及时披露逾期对外担保事项被处以30万元罚款,公司原董事长被罚款,其余责任人分别予以警告处分。西安达尔曼因虚假陈述和信息披露违规被罚款60万元,相关责任人被予以警告并罚款。红河光明因信息披露违规被处以40万元罚款,相关责任人分别被予以警告并罚款。北大科技在信息披露中存在虚假陈述被处以30万元罚款,直接责任人予以警告并罚款。 另外,还有2家会计师事务所及相关注册会计师被行政处罚。西安希格玛会计师事务所的注册会计师范敏华、袁蓉在达尔曼违规事件中存在违规行为分别处以罚款。中勤万信会计师事务所注会在对天歌科技2001年年度财务报告审计时未能尽责,万信事务所被处以警告并罚款。 新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。 |