英国也出手警示ICO六大风险

2017年09月12日 21:16 一财网收藏本文

　　自9月4日央行等七部委将ICO定性为未经批准的融资活动，并全面叫停ICO后，多家ICO项目方都曾表示，想将项目转移到境外，继续发行代币，同时也将国内交易平台的代币转移至境外交易平台继续交易。

　　但事实上，海外对于ICO的监管也并不宽松。9月12日，英国金融市场行为监管局（FCA）针对ICO和数字货币风险发布警告。FCA表示，ICO是高风险、投机性强的投资活动。若ICO落入FCA的监管范围，将具体情况具体分析。

　　FCA在发文中列出了ICO的六大风险：其一，ICO不受FCA监管，有些创立在境外；其二，代币价格极不稳定，易出现暴涨暴跌；其三，存在项目欺诈的风险；其四，ICO项目背景资料不完善；其五，缺乏投资者保护；其六，ICO相关技术水平处于初级阶段，商业模式有待验证。

　　FCA要求参与ICO的企业仔细考虑其募资活动是否符合监管要求，每个项目在启动时是否违反相关法律规定。

　　同时，FCA提示投资者，目前许多ICO都在监管范围之外，如果怀疑某ICO项目是骗局，可向FCA进行汇报。

　　虽然英国目前尚未选择直接禁止ICO相关活动，但FCA长期以来运用监管沙盒推动新金融项目测试，密切关注ICO相关活动并已将其纳入监管沙盒。

　　9月11日，美国证监会（SEC）首席会计师韦斯利·布里克尔（Wesley Bricker）在美国会计师注册协会的全国银行会议上也重申了SEC对ICO的要求。他表示：“不管发行实体是传统公司还是分散的自治组织，不管证券公司利用美元还是虚拟货币交易证券，不管是以证书形式发放资金还是以分布式账本技术分发，联邦证券法都适用于那些在美国提供和出售证券的人。”

　　美国证监会（SEC）此前发布了一份调查报告，警告市场参与者：即便使用了区块链技术，虚拟组织发起的要约或销售仍受到联邦证券法律的管辖，并称这同时适用于“ICO”和“Token Sales”（代币销售）。该报告认为，无论使用了何种术语、应用了何种技术，是不是证券的认定取决于事实和环境，特别是交易的经济属性。

　　截至目前，中国、美国、英国、新加坡、香港、日本等主要经济体已纷纷表明对ICO的监管态度。整体来看，ICO存在欺诈、信息不透明、洗钱等风险，国外的监管态势将进一步趋严，严管ICO相关项目和参与企业。