香港证监会起诉渣打和瑞银 事关中国森林2009年IPO

　　新浪美股讯 北京时间18日消息 香港的证券监管机构已就中国森林2009年的首次公开募股（IPO），对渣打集团、瑞银集团和会计师事务所毕马威提起诉讼。

　　根据1月16日提交香港高等法院的文件，香港证券及期货事务监察委员会指控上述被告存在“市场失当行为”，这些行为与中国森林IPO招股书、该公司2009年和2010上半年的财报有关，并寻求它们补偿少数股股东的损失，但具体金额未予明确。

　　彭博汇编的数据显示，在中国森林2009年11月进行的2.16亿美元IPO中，渣打和瑞银担任联席保荐行，毕马威则担任审计师。这两家银行此前已经披露，它们在某些香港IPO交易中承担的工作，可能招致监管行动。瑞银称，香港证监会的行动可能导致其被暂停在香港安排首次募股。

　　渣打集团、瑞银集团、毕马威和香港证监会的发言人均不予置评。

　　由于近年来一些IPO交易给投资者造成了损失，香港证监会一直在加强对IPO承销行的监管。彭博汇编的数据显示，香港去年凭借252亿美元的规模，获得了全球第二大IPO市场的地位，仅次于美国。

寻求赔偿

　　数据显示，瑞银去年在香港IPO安排行中名列第18，排名较2015年的第11位有所下滑。渣打则在2015年关闭股权资本市场业务，这是该行全面退出机构股票业务以削减成本的举措之一。

　　法院文件显示，证监会还起诉了中国森林及其前主席李国昌、前行政总裁李寒春。

　　中国森林2011年1月开始停牌。根据法院文件，证监会寻求被告向买入该股并持有至停牌时的独立少数股股东作出赔偿。

　　中国森林的股票自那时起停止交易，之后该公司财务违规行为曝光，并进入除牌程序。该公司注册地开曼群岛的法院于2015年6月委任了清盘人。

　　中国森林清盘人去年4月起诉渣打、瑞银和中国森林IPO交易的其他顾问，所控罪名包括违反合同和不实陈述等。

　　2013年10月，香港证监会推出了一项新制度，如果募股文件包含不实陈述，那么IPO保荐行将被追责。证监会还警告说，参与这种交易的银行家或须承担刑事责任。

责任编辑：李兀 SF053