大摩因推动不道德销售竞赛遭起诉

　　新浪美股 北京时间4日晚讯 美国麻萨诸塞州（麻省）最高证券主管机构周一指控摩根士丹利，在催逼经纪商销售贷款给客户时做出“不诚实且不道德行为”。

　　麻省州务卿William Galvin指控大摩在该州及罗德岛州进行高强度的销售竞赛，并施予强大压力，这两州的经纪商若售出所谓的“证券质押贷款”（securities based loans， SBL），可赚取的钱以千美元计。

　　Galvin称，这些在于提振业务的销售竞赛，被摩根士丹利正式禁止，但此举仍为该公司带来丰厚获利，因贷款发起数量呈倍速增长，贷款余额增加了2400万美元。

　　证券质押贷款让客户可利用投资帐户作为质押来进行贷款，但可能会出现一些风险，包括银行出售这些证券来偿还贷款的风险。

　　大摩方面称，指控的内容并不确实，公司计划积极为自身辩护，“证券质押贷款帐户只有在与每个客户讨论过后才会开立，并取得客户确认，”大摩发言人James Wiggins在一份声明中表示。

　　但是Galvin指控称，大摩高管在发现不当销售竞赛的时间上慢了半拍，且未能立即停止这些竞赛，同时还淡化了SBL的附带风险。（完）

责任编辑：李兀 SF053