美一对冲基金经理发“死人财”遭SEC指控

　　新浪美股讯 北京时间16日FT称，美国当局指控一名对冲基金经理用一项投资计划实施欺诈，该计划涉嫌利用绝症病人来从公司债的提前赎回中获利。

　　美国证交会（SEC）表示，48岁的唐纳德-拉滕（Donald Lathen）利用在养老院和临终关怀机构的人脉，通过他设立的一家名为“EndCare”的集团，向剩余寿命不足6个月的人推销一项“临终资金援助”计划。

　　美国证交会称，每名病人一般会被一次性给付1万美元，作为交换条件，他们必须成为拉滕或其指定人之一设立的经纪账户的联合所有者。

　　从2011年起，拉滕的对冲基金Eden Arc Capital Partners开始逐步设立这些经纪账户（该基金在巅峰时期管理资产达5200万美元，投资者达22个）。接着，他使用这些账户以折扣价买入附带所谓“生者选择权”（survivor‘s option）的债券及其他证券。

　　当债券持有人死亡时，这些选择权允许持有人以票面价格赎回债券，并取得应计利息。这样，该基金就可以在债券持有人死亡时把债券卖回给发行方，从中赚取利润。

　　美国证交会表示，拉滕设立了60个账户，购买了“数十个发行方”发行的2350只证券，让这些公司拿出了逾1亿美元用于提前赎回。美国证交会称，从创立以来，该基金赚到了逾950万美元利润。

　　美国证交会指控称，拉滕违反了证券法，他“向发行方假称他和那些绝症病人是这些账户的联合所有者”，而实际上他的“对冲基金才是生者选择权投资的真实所有者”。美国金融业监管局（FINRA）数据显示，拉滕曾供职于花旗集团（Citigroup）和雷曼兄弟（Lehman Brothers）。

　　拉滕的律师哈伦-普罗塔斯（Harlan Protass）表示，美国证交会的指控毫无道理，将就此进行辩护。

　　他说：“我们坚信拉滕的投资策略完全合法，没有违反任何法律，我们打算积极地为他辩护，反驳美国证交会毫无道理的指控。”（来源：FT中文网）

　　译者/何黎

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