马主权基金被盗取买豪宅名画 美起诉追缴35亿美金

　　一套能俯瞰整个中央公园的曼哈顿豪宅，和一栋位于洛杉矶价值3900万美元的大厦，却被发现均为匿名购买，资金来源成迷。

　　本月20日，美国司法部正式提起诉讼，追缴马来西亚腐败官员利用从该国主权财富基金1Malaysia Development Bhd．（简称1MDB）中盗取的赃款，在美国购置包括上述高端房产在内的总价超过10亿美元的资产。这是美国出台“高层腐败资产追缴计划”以来采取的单 笔涉案金额最大的司法行动。

　　超过130 页的法庭文件详细而清晰地描述了欺诈款项的运用。检察官说，1MDB在2009年成立伊始就开始非法挪用款项。司法部此次指控马来西亚官员和企业高管在 2009至2015年合谋挪用1MDB逾35亿美元，并通过新加坡、瑞士、卢森堡和纽约的银行洗钱。被追缴的10亿美元是该基金非法挪用的35亿美元资金的一部分。

　　1MDB是由马来西亚总理纳吉布（Najib Razak）于2009年建立的发展基金，旨在推动该国经济发展。

　　目前美国司法部还没有提出刑事指控，只是提出了民事诉讼。根据这项指控，涉嫌非法挪用的资金还被用于收购梵高和莫奈的画作，采购私人飞机，投资好莱坞电影《华尔街之狼》的制作，以及支付巨额赌场和夜总会账单等。

　　“从表面看，创建1MDB的目的是推动为马来西亚及其人民牟取经济效益的投资和开发项目；实现这一目的的主要途径是提供债券保险，从而为这些项目融 资，”美国司法部在法庭文件中说：“然而，从2009年前后至少到2013年，在大约4年时间里，许多人——包括一些公务员及其同伙——串通一气，采取欺 诈手段，以各种名目从1MDB挪用了数十亿美元。”

　　司法部在文件中提及了三人的名字。包括纳吉布的继子、好莱坞制片人里扎-阿齐兹（Riza Aziz），出品过《华尔街之狼》（The Wolf of Wall Street）；阿齐兹的老友、金融家刘特佐（Jho Low）；第三位名叫穆罕默德-巴达维-侯赛尼（Mohamed Badawy al-Husseiny），曾是阿联酋阿布扎比一家与1MDB有过业务往来的政府基金的官员。

　　据美国媒体报道，诉状指非法挪用公款主要分以下三个阶段：

　　2009年，1MDB官员和他人借投资一家与沙特石油公司的合资企业之机，向一个瑞士银行户头转账逾10亿美元；

　　2012年，在高盛安排的两笔发债交易期间，1MDB官员和他人向一个瑞士银行户头转账14亿美元，该账户属于一家英属维京群岛的公司。转账金额占发债交易额的40%以上；

　　2013年，在又一笔由高盛安排的发债交易期间，1MDB官员和他人转移了逾10亿美元。

　　美国司法部发现，马来西亚总理纳吉布的继子里扎·阿齐兹属于与上述资金支出有关联的人士之一。随后阿齐兹的电影公司（Red Granite Pictures）发表声明称，他们相信“事实会证明阿齐兹及其公司并没有做错任何事情。”

　　在起诉书中，美国司法部并未明确提及纳吉布的名字，但却提到了“马来西亚头号官员”，称其为“政府高层”并“与阿齐兹有密切关系。”

　　根据美国媒体报道，美国曾联合包括马来西亚、新加坡和瑞士在内的政府调查过1MDB。该调查始于去年媒体发布的相关调查报告之后。当时有媒体调查了 在美高端房地产领域的空壳公司，并追查到了与纳吉布的亲属和联系人有关的，在纽约和洛杉矶地区价值约1.5亿美元的置业，以及几部艺术作品的购买。

　　英国媒体报道称，1MDB现在至少在7个国家面临贪污调查。调查部门相信，该基金逾60亿美元下落不明。

　　去年有美国媒体报道也指出纳吉布“贪污7亿美元”，因为“这些资金通过1MDB转入了他的个人账户”。随后马来西亚政坛发生一系列动荡，纳吉布一度将包括副总理和检察总长的内阁职位改换人选。

　　涉嫌贪腐的事件发生后，纳吉布和IMDB的官员拒绝承认有任何过错，表示会配合美方的调查，他们说1MDB的问题主要是债务太多以及商业计划太差。 并称转入他个人账户的7亿美元是来自沙特方面提供的竞选资金。而且其中的大部分钱都已经归还。这一说法得到了沙特外长的证实。不过，外界对纳吉布是否涉及 贪腐仍抱有疑虑。马来西亚官方将对IMDB的报道描述成是“反对派对政府别有用心的抹黑”。

　　美方官员表示，马来西亚反贪污委员会在调查过程中帮助了他们，并展现出了“巨大的勇气。”但目前尚不清楚他们的协助是否来自马来西亚政府的授权。

　　美国司法部称，这起案件是一个很好的例子，揭示了犯罪分子、窃国者或其他人是如何利用空壳公司窃取、隐藏资金，洗钱，并使执法部门很难找出到底是谁控制了资金，“这是一个全球性的难题，对于美国来说，这同样也是一个问题。”

　　主权财富基金因其天生的不透明性和国家性，对其监管的要求更高。对主权财富基金的国际化监管需要国际组织制定指导性的监管原则，而涉及到各主权国利益的协调，则需要国际经济组织间的高度合作。

　　目前来看，西方发达国家主张通过国内法对主权财富基金进行监管。如美国通过修改《2007年外国投资与国家安全法案》，加强了对有政府背景的主权财 富基金的审查力度。国际上，2008年4月在美国华盛顿特区举行的西方7国财长会议和中央银行行长会议提出了由IMF制定SWF行为准则、经济合作与发展 组织制定SWF接受国行为指引的方针。此后，国际上也出现了美国与新加坡、阿拉伯联合酋长国签署双边协定，以及欧盟、澳大利亚等国家自行制定SWF标准的 情形。（实习记者李晗玥对此稿亦有贡献）

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