SEC罚美林4.15亿美元 或奖励举报者数千万

　　新浪财经讯 北京时间23日晚，美国证券交易委员会（SEC）周四宣布，美银美林集团旗下证券部门美林同意缴纳4.15亿美元罚款，以和解有关其滥用客户资金的指控。

　　SEC表示，美林违反了其客户保护规则，滥用客户资金，并且从事缺乏经济实质的复杂期权交易，并人为降低这些客户的现金余额。

　　自2009年至2012年，美林使用此类手段每周释放数十亿美元资金，用来进行自己的交易活动，如果这些交易失败，客户将面临巨大损失。

　　在2009至2015年间，美林还将客户价值多达580亿美元的证券放在一个清算账户，如果公司破产，这些证券将面临被美林的债权人没收的风险。此外，美林还违反了美国证券法，利用遣散协议来阻止员工主动向SEC提供信息。

　　SEC表示，这些违法行为是美林的一些前员工举报的。根据SEC的规定，如果罚款超过100万美元，举报者将会获得10%-30%不等的奖励。

责任编辑：于健 SF069