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【MarketWatch纽约10月31日讯】周一，全美证券交易商协会(NASD)宣布，对三家从事高殖利率债券交易的公司课以675万美元的罚款。
NASD指出，对在债券交易中收取过度涨价或降价费用的三家公司课以罚款，同时剥夺另一家也存在同样收费的公司的会员资格，它们均违反了NASD的管理规定。
上述四家公司还将向客户归还总计超过110万美元的收费。
位於纽约的SG美国证券有限责任公司将支付375万美元的罚款，并归还客户72万8,000美元。NASD发现，2002至2003年间，SG Cowen证券公司的高殖利率债券部门 -- 现为SG美国证券的一部分 -- 在13对交易中收取了费率为6.7%至40%不等的涨价或降价费。
位於纽约的RBC资本市场公司被课以200万美元罚款，NASD还勒令该公司将10万8000万美元归还给客户。
其关联企业：总部位於明尼亚波利斯的RBC Dain Rauscher Inc.被罚款100万美元，同时须将15万8000万美元返还给客户。
总部位於纽约的DebtTraders Inc.被逐出券商业，NASD还勒令其将近12万美元归还给客户。DebtTraders已於7月31日停止运营。
NASD还勒令SG美国证券、RBC资本市场和RBC Dain Rauscher在60天内修改与高殖利率债券的销售和购买有关的书面管理程序。
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