Bayou创始人承认共谋和欺诈等刑事指控

　　【MarketWatch旧金山9月29日讯】周四，Bayou管理有限责任公司的创始人承认了与麾下避险基金公司倒闭有关的刑事指控。

　　在纽约州White Plains举行的法庭听证会上，萨谬尔-伊瑟列三世 -- 总部位於康乃狄克州Stamford的Bayou的执行长 -- 承认了共谋、投资顾问欺诈和邮政欺诈等三项指控。

　　周四稍早时，Bayou的财务长、公司联合创始人丹尼尔-马里诺(Daniel Marino)已承认了共谋、投资顾问欺诈、邮政欺诈和电信欺诈等指控。

　　纽约美国检察官办公室的女发言人希泽尔-塔斯克(Heather Tasker)证实，上述两人都已承认了上文所述的指控。

　　截至发稿时止，伊瑟列的代理律师劳伦斯-巴德尔(Lawrence Bader)和马里诺的律师安德鲁-鲍曼(Andrew Bowman)还没有回复MarketWatch的电话采访要求，MarketWatch无法获得他们对上述报导的评价。

　　根据联邦检察官9月1日提交的一份诉状，1998年至2005年8月间，成立於1990年代中期的Bayou透过虚报盈利和隐瞒亏损的方式诱使投资者向其基金投资了3亿多美元。

　　检察官还指出，Bayou还组建了一个名为Richmond-Fairfield Associates的虚假

审计师行，并宣称该行负责审计其财政声明并保证其真实性。

　　Bayou的投资者包括一个名为大芝加哥区犹太人联盟的慈善团体，及总部位於丹佛的投资公司South Cherry Street LLC，它们是透过行业顾问公司HennesseepuorgLLC进行投资的。这三个团体都已对Bayou采取法律行动，要求Bayou赔偿其损失。

　　在9月1日致客户的一封信中，Hennessee集团指出，Bayou的投资者担心伊瑟列盗用仍被该公司控制的资金。

　　检察官在9月1日的诉状中指出，亚利桑那州政府已冻结Bayou透过纽约、伦敦、

汉堡和新泽西州Flemington的多家银行不同帐户转移的1亿多美元资金。

　　Bayou事件曝光後，要求更严格管理避险基金业的呼声再度兴起。与其他金融服务业相比，美国的避险基金业受管理的程度较低。

　　明年二月开始，避险基金业将受到更严格的管理，届时所有避险基金的经理人都必须在美国证管会(SEC)以投资顾问的身份进行注册。

　　本月初，康乃狄克州总检察官李查德-布鲁曼索(Richard Blumenthal)组建了一个特别工作组，准备为避险基金的投资者提供更多的保护。