SEC指控Watley集团等公司从事窃听交易

　　【MarketWatch华府8月15日讯】周一有消息称，美国证管会(SEC)已经对四家券商和一位当日冲销交易商提出利用“内部通讯系统”窃听券商的订单状况，然後利用这些机密资讯进行交易的指控。

　　SEC指出，Watley集团的执行长约翰-阿莫尔(John Amore)要求花旗集团(C)、李曼兄弟证券(LEH)、美林证券(MER)的券商允许Watley的交易商进入这些公司的“内部通讯系统” ，即券商公司内部用於广播订单情况的通讯系统。

　　SEC指出，进入券商的内部通讯系统後，阿莫尔和其他一些人开始偷听券商公司从大客户获得的订单状况，然後提前交易与这些客户所下订单有关的证券。

　　SEC还称，2002年6月至2003年9月，Watley集团的当日冲销交易商透过窃听“内部通讯系统”的资讯至少提前交易了400多次，至少牟利65万美元。

　　SEC指出，做为获得进入“内部通讯系统”权限的回报，交易商将可以产生佣金的交易授予券商公司。

　　SEC正谋求相关公司退还非法所得，同时对它们施以其他的处罚。

　　此外，今天美林证券宣布，同意支付1000万美元与纽约证交所(NYSE)就美林未向客户提供招股书和产品描述的指控达成和解。

　　NYSE指出，2002年10月至2004年3月间，美林没有向客户提供有关共同基金证券销售的说明书，此外，2004年1月至2004年7月间，美林未向客户提供有关优先股拍卖收费的说明书。