国泰君安被股转公司公开谴责 对16股以明显低价卖出申报

　　1月29日，全国股转公司就2015年12月31日国泰君安异常报价事件依法给予国泰君安证券股份有限公司、国泰君安证券场外市场部总经理助理兼做市业务部负责人王仕宏公开谴责；给予国泰君安证券场外市场部总经理陈扬、做市业务部做市交易总监李仲凯通报批评。同时，全国股转公司将敦促国泰君安证券加强内部合规检查，合法合规为挂牌企业提供做市报价服务。

　　对16只股票以明显低价做卖出申报

　　股转系统发〔2016〕54号文件显示，经查明，国泰君安证券存在以下违规事实：

　　12月31日14：50分，为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓橦宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达19.93%。上述行为严重影响了多只股票的正常转让价格，扰乱了正常市场秩序，市场影响恶劣。

　　对于上述行为，王仕宏，作为做市业务部负责人，是做市业务的直接主管人员，同时具有向他人透露做市交易策略的行为，负有主要责任。陈扬，作为场外市场部总经理，召集了讨论决定交易策略的部门会议，负有领导责任。李仲凯，作为交易总监，直接指示交易员执行了当日的交易行为，负有直接责任。

　　当事人：国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安证券），注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号。

　　王仕宏，男，1977年1月6日出生，中国台湾居民，国泰君安证券场外市场部总经理助理兼做市业务部负责人，住所：上海市浦东新区。

　　陈扬，男，1972年8月28日出生，国泰君安证券场外市场部总经理，住所：云南省昆明市盘龙区。

　　李仲凯，男，1972年3月20日出生，中国台湾居民，国泰君安证券做市业务部做市交易总监，住所：上海市浦东新区。

　　国泰君安遭股转公司公开谴责

　　国泰君安证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第5.4条，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百一十三条、第一百一十五条，《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》第十四条的规定。

　　鉴于上述违规事实，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司纪律处分委员会审核通过，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.4条、第6.5条，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百二十条，《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》第二十条、第二十一条的规定，做出如下纪律处分决定：给予国泰君安证券股份有限公司公开谴责，给予王仕宏公开谴责，给予陈扬、李仲凯通报批评的处分。