中金黄金股份有限公司2016半年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

　　1.2 公司简介

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　　二 主要财务数据和股东情况

　　2.1 公司主要财务数据

　　单位：元 币种：人民币

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　　2.2 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

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　　2.3 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　三 管理层讨论与分析

　　截至报告期末，公司总资产391.39亿元，较年初增加6.38%；归属于上市公司股东的净资产131.71亿元，较年初增加33.43%；销售收入133.37亿元，同比减少24.83%；归属于上市公司股东的净利润1.94亿元，同比增加290.36%。利润增长的主要原因：一是黄金价格回升；二是开展全过程成本管控，进一步优化“五率”、降低“五费”。

　　（一）出实招、求实效、稳增长，生产经营总体情况良好

　　上半年，公司大部分生产企业认真按照公司“出实招、求实效”会议的各项部署，集思广益，真抓实干，实现了“十三五”时期的开门红：公司生产矿产金14.32吨、精炼金42.12吨、冶炼金16.99吨、矿山铜9，570.61吨、电解铜88，736.10吨，与上年同期比较分别增加了9.41%、-44.94%、28.37%、5.30%、2570.84%。

　　（二）大力实施全过程成本管控，提质增效持续优化

　　以推广推进全过程成本管控为抓手，全面提质增效，显著增强了企业成本竞争力和应对市场风险的能力；将优化“五率”、降低“五费”工作进一步向纵深推进，优化“五率”实现增效2535.2万元，降低“五费”实现增效4344.2万元，两项合计6879.4万元。

　　（三）稳步推进重点项目建设，构建成长竞争力

　　中原冶炼厂整体搬迁改造项目已完成预验收工作，多项指标达到或超过设计水平，树立了黄金冶炼项目综合回收技术标杆，构建了公司的成长竞争力。另外，公司项目建设系统围绕成本管理和加速建设两大主题，用颠覆性的思维、革命性的措施，持续开展建设项目设计、施工、验收等的全过程优化，增强了项目盈利和抗风险能力。

　　（四）始终坚持资源开发战略，保障企业生命力不断延续

　　公司始终坚持地质探矿、生产探矿投入不减少，上半年累计投入资金1.03亿元，完成探矿工程量7.35万米，新增金金属量8.68吨。修订了地质探矿、矿业权管理滚动计划，为各企业的长远发展规划了资源需求。

　　（五）牢牢把握科技创新发展，创新创业热情得到激发

　　公司把科技创新作为应对市场挑战的战略支点，通过完善科技创新体系、营造创新氛围、培养科技人才、开展产业协同创新，引领了行业科技进步。打造形式多样的“双创”平台，组建劳模工作室，开展工程技术人员、班组长系列培训班，通过“线上”交流，形成了问题群策、经验共享的良好氛围，激发了基层员工的创新创业潜力。

　　（六）持续强化安全“三基”工作，安全环保形势总体稳定

　　公司始终把健康安全环保作为第一责任、第一使命来抓，坚守红线意识，坚持底线思维，安全环保形势总体稳定。公司不断加大安全隐患整改力度，对重大安全隐患挂牌督办；推行顶板分级管理；开展“机械化换人、自动化减人”活动及采空区专项治理；强化安全考核和事故责任追究的刚性约束。

　　（七）依法开展资本运作融资，资金保障能力持续增强

　　报告期内，公司克服A股市场波动等重重困难，把握时机、精心组织，成功完成了配股，募集资金31.95亿元。该次募集资金从一定程度上改善了公司的财务结构，降低了公司的财务费用，优化了公司的财务指标，增强了公司的资金实力。

　　下半年，公司将持续提质增效练内功，坚定不移提升核心竞争力，圆满完成全年各项任务，实现“十三五”开局之年的阶段目标。一是全员参与、全覆盖推进全过程成本管控工作；二是提高基础管理水平，向精细管理要效益；三是抓好资源保障工作，夯实发展根基；四是谋划好重点项目，发挥好带动作用；五是改革创新促发展，坚定不移优化资产结构；六是加快推动科技创新，形成“双创”良好氛围；七是高度重视健康安全环保工作，严守安全底线；八是继续推动孵化式注资进程，进一步减少同业竞争。

　　董事长： 宋鑫

　　中金黄金股份有限公司

　　2016年8月29日

　　证券代码：600489股票简称：中金黄金公告编号：2016-032

　　中金黄金股份有限公司第五届董事会第三十一次会议决议公告

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　　一、董事会会议召开情况

　　中金黄金股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第三十一次会议通知于2016年8月19日以邮件和送达方式发出，会议于2016年8月29日在北京以通讯表决方式召开。会议应参会董事9人，实际参会9人。会议符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经会议有效审议表决形成决议如下：

　　（一）通过了《公司2016年半年度报告》及其摘要。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　（二）通过了《公司董事会关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。内容详见：《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号2016-034）。

　　（三）通过了《关于制定公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度的议案》。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　（四）通过了《公司董事会对经理层2015年度经营业绩考核结果的报告》。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　（五）通过了《关于河南中原黄金冶炼厂有限责任公司整体搬迁升级改造项目二期工程的议案》。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。内容详见：《公司投资公告》（公告编号2016-035）。

　　三、上网公告附件

　　公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度。

　　特此公告。

　　中金黄金股份有限公司董事会

　　2016年8月30日

　　证券代码：600489 股票简称：中金黄金 公告编号：2016-033

　　中金黄金股份有限公司

　　第五届监事会第十四次会议决议公告

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　　一、监事会会议召开情况

　　中金黄金股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第十四次会议通知于2016年8月19日以邮件和送达方式发出，会议于2016年8月29日在北京以通讯表决方式召开。会议应参会监事3人，实际参会3人。会议符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经会议有效审议表决形成决议如下：

　　（一）通过了《公司2016年半年度报告》及其摘要。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　监事会认为公司严格按照公司财务制度规范运作，2016年半年度报告公允、全面、真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果，是实事求是、客观公正的。监事会保证公司2016年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　（二）通过了《公司董事会关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，通过率100%。内容详见：《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号2016-034）。

　　特此公告。

　　中金黄金股份有限公司监事会

　　2016年8月30日

　　证券代码：600489 股票简称：中金黄金 公告编号：2016-034

　　中金黄金股份有限公司

　　募集资金存放与实际使用情况的

　　专项报告

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　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，中金黄金股份有限公司（以下简称中金黄金或公司）董事会编制了截至2016年6月30日止的《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]820号文核准，公司向截至2016年5月13日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东（总股本2，943，228，797股），按照每股人民币6.22元的价格，每10股配1.8股的比例配售。本次配股认购缴款工作已于2016年5月20日结束，实际募集资金总额为3，159，190，198.24元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及律师、会计师费用等其他交易费用后的实际募集资金净额为3，099，257，769.13元，上述资金于2016年5月24日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2016]01500012号验资报告。

　　根据公司2015年4月25日公告的《公司2015年度配股公开发行证券预案》，公司计划将扣除发行费用后募集资金全部用于偿还银行贷款和补充流动资金。

　　截止2016年6月30日，公司已经累计投入使用募集资金2，011，192，027.77元，募集资金尚有1，088，065，741.36元未使用完毕。

　　二、募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，最大限度的保护投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，制定了《公司募集资金管理制度》。

　　公司将到位时的募集资金3，107，063，559.97元（含7，805，790.84元中介机构费用）存入下述专用账户：中信银行股份有限公司北京中粮广场支行，账号为7112610182600043390，转入账户资金3，107，063，559.97元，用于偿还公司银行贷款和补充流动资金，对募集资金按用途进行专户存储和管理使用。

　　截止2016年6月30日，中信银行股份有限公司北京中粮广场支行用于偿还银行贷款和补充流动资金的募集资金账户金额为2，011，192，027.77元，其中偿还银行贷款1，500，000，000.00元，补充流动资金511，192，027.77元；余额为1，089，146，294.74元，与募集资金差额为利息收入。

　　2016年5月26日，公司分别与保荐机构中信证券股份有限公司及中信银行股份有限公司北京中粮广场支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本期《募集资金专户存储三方监管协议》得到有效执行。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一)募集资金的资金使用情况

　　募集资金的使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。

　　（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　此次募集资金无变更使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定对募集资金进行使用和披露，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。

　　特此公告。

　　中金黄金股份有限公司董事会

　　2016年8月30日

　　附表

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币元

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　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：600489股票简称：中金黄金公告编号：2016-035

　　中金黄金股份有限公司投资公告

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　　重要内容提示:

　　●投资标的名称：河南中原黄金冶炼厂有限责任公司（以下简称中原冶炼厂）

　　●投资金额：181，731.13 万元，占公司最近一期经审计净资产的15.27%

　　●特别风险提示：投资事项存在市场风险，可能存在不获有关部门批准的风险。

　　一、投资概述

　　中金黄金股份有限公司（以下简称中金黄金或公司）控股子公司中原冶炼厂拟实施整体搬迁升级改造项目二期工程（以下简称二期工程）。二期工程总投资181，731.13 万元，其中建设投资75，000.13 万元，建设期利息2，646.00万元，流动资金104，085万元。二期工程建成后，中原冶炼厂年总处理金铜精矿1500000吨，年产阴极铜303156.18吨，金锭33810.00千克，银锭210210.00千克，副产硫酸1293810吨。项目达产后年均营业收入2，002，606万元，利润总额78，209.72万元，净利润58，657.29万元。二期工程总投资收益率10.16%，投资财务内部收益率10.02 %，投资回收期为11.22年。

　　公司第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于中原冶炼厂整体搬迁升级改造项目二期工程的议案》。上述投资事项不涉及关联交易，不构成《重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交公司股东大会审议批准。

　　二、投资标的基本情况

　　（一）项目基本情况

　　中原冶炼厂搬迁改造项目规划两期，在一期项目全面建成达产、产能充分释放的基础上，二期工程对生产流程进行评估，挖潜改造，填平补齐，最大限度提高原料处理能力，增加产品产量，降低生产成本，提高经济效益。

　　二期工程委托中国恩菲工程技术有限公司设计，工艺流程为“氧气底吹熔炼—旋浮吹炼—回转式阳极炉精炼—永久不锈钢阴极电解—熔炼渣选矿”。二期工程在一期工程的基础上扩建铜电解厂房，电铜能力扩到30万吨/年，产品方案为金锭、银锭、阴极铜、粗硫酸镍、精硒、铅锭、铋锭、铼酸铵和硫酸。

　　二期工程总投资181，731.13万元，其中建设投资75，000.13万元，建设期利息2，646.00万元，流动资金104，085万元。二期工程项目建设期为一年，建成后，中原冶炼厂年总处理金铜精矿1500000吨，年产阴极铜303156.18吨（其中A级铜297871.26吨，1号标准铜5284.92吨），金锭33810.00千克，银锭 210210.00千克，副产硫酸1293810吨。项目达产后年均营业收入2，002，606万元，利润总额78，209.72万元，净利润58，657.29万元。二期工程总投资收益率10.16%，投资财务内部收益率10.02 %，投资回收期为11.22年。

　　（二）投资标的基本情况

　　名称：中原冶炼厂

　　企业类型：有限责任公司

　　注册地：三门峡产业集聚区209国道南侧

　　法定代表人：彭国敏

　　注册资本：150000万元

　　主营业务：黄金生产的副产品白银、阴极铜、铜精粉、铅精粉、硫精粉、硫酸加工、销售等

　　股权结构：

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　　主要财务指标：

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　　（三）项目可行性分析

　　二期工程整体投资财务内部收益率10.02%，投资回收期11.22年，资本金财务内部收益率为20.52%，借款偿还期7.27年。二期工程项目整体投资财务内部收益率大于基准财务内部收益率，净现值大于零，表明项目改造后具有较好的盈利能力，建设方案是合理的。内容详见：中原冶炼厂整体搬迁升级改造二期工程可行性研究报告（【Z1294-2016】工程）。

　　（四）项目资金筹措情况

　　二期工程建设投资20%拟由中原冶炼厂自筹，80%申请银行借款，借款利率按4.90%计算；流动资金20%拟由中原冶炼厂自筹，其余80%申请银行借款，借款利率按4.35%计算。

　　（五）履行的审批手续

　　公司第五届董事会第三十一次会议于2016年8月29日以通讯表决方式召开。会议应参会董事9人，实际参会9人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。经会议有效审议表决，通过了《关于中原冶炼厂整体搬迁升级改造项目二期工程的议案》。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　三、该投资项目对公司的影响

　　二期项目以提高企业经济效益，提升项目核心竞争力为宗旨，以低投入、高产出、高效益为原则，有助于提高公司原料处理能力，增加产品产量，提高经济效益。

　　四、投资风险分析

　　（一）上述投资事项存在市场风险。

　　（二）可能存在不获有关部门批准的风险。

　　五、上网公告附件

　　中原冶炼厂整体搬迁升级改造二期工程可行性研究报告（【Z1294-2016】工程）。

　　特此公告。

　　中金黄金股份有限公司董事会

　　2016年8月30日