第一节 重要提示

　　 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　 公司负责人刘立成、主管会计工作负责人于军及会计机构负责人(会计主管人员)耿兰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　 第二节 主要财务数据及股东变化

　　 一、主要会计数据和财务指标

　　 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　　 □ 是 √ 否

　　 ■

　　 非经常性损益项目和金额

　　 √ 适用 □ 不适用

　　 单位：元

　　 ■

　　 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　 □ 适用 √ 不适用

　　 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　 单位：股

　　 ■

　　 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　 √ 是 □ 否

　　 山西证券股份有限公司与陈恩芳进行约定购回交易，涉及股数为3，223，265股，占公司总股本0.72%。

　　 第三节 重要事项

　　 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

　　 1、报告期货币资金本期数较期初数增加79.92%，系公司回款增加及收到长春农商行分红所致；

　　 2、报告期应收票据本期数较期初数减少52.75%，系年初部分应收票据到期已解付所致；

　　 3、报告期应收账款本期数较期初数减少75.01%，系公司以资抵债方式偿还与通化市永信投资有限责任公司往来款所致，详见3月10日披露的《通化金马药业集团股份有限公司及其控股子公司关于采取以资抵债方式偿还与通化市永信投资有限责任公司往来款的关联交易公告》；

　　 4、报告期预付款项本期数较期初数增加117.33%，系本期增加设备采购先期支付的款项所致；

　　 5、报告期其他应收款本期数较期初数增加32.79%，系公司扩大市场销售规模，销售员个人备用金增加所致；

　　 6、报告期应付账款本期数较期初数增加46.35%，系公司增加部分设备款以及保证金所致；

　　 7、报告期营业收入较上年同期增加54.22%，系公司本期扩大市场销售规模，加大市场投入，致营业收入增加所致；

　　 8、报告期财务费用较上年同期增加7471.59%，系本期银行贷款增加与向大股东借款所发生的利息支出增加所致；

　　 9、报告期营业外收入较上年同期减少99.15%，系上年同期收到政府补助资金所致；

　　 10、报告期内利润总额和净利润较上年同期分别增长110.01%，系本期收到投资收益增加及公司营业收入较上年同期增加所致；

　　 11、报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长491.66%，系本期新厂区陆续投入的设备款以及土建工程款项增大所致；

　　 12、报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长158.28%，系本期收到往来单位还款所致。

　　 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　 2013年，公司第一大股东北京常青藤联创投资管理有限公司启动针对公司的非公开发行股票事项。非公开发行股票预案已经公司董事会、监事会、股东大会审议通过，目前相关中介机构正在准备上报中国证监会[微博]的材料。

　　 ■

　　 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

　　 ■

　　 四、对2014年1-6月经营业绩的预计

　　 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　 □ 适用 √ 不适用

　　 五、证券投资情况

　　 ■

　　 持有其他上市公司股权情况的说明

　　 □ 适用 √ 不适用

　　 六、衍生品投资情况

　　 单位：万元

　　 ■

　　 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　 ■

　　 通化金马药业集团股份有限公司

　　 2014年4月21日

　　 股票代码：000766股票简称：通化金马公告编号：2014-13

　　 通化金马药业集团股份有限公司

　　 董事会七届十六次会议决议公告

　　 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　 一、董事会会议召开情况

　　 1.通化金马药业集团股份有限公司董事会七届十六次会议通知于2014年4月14日以电子邮件形式送达全体董事。

　　 2. 2014年4月21日上午9时在公司五楼会议室以现场会议方式召开。

　　 3.会议应到董事6人，实到董事6人。

　　 4.会议由董事长刘立成先生主持。监事会成员及部分高管人员列席了本次会议。

　　 5.本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　 二、董事会会议审议情况

　　 1、审议公司2014年第一季度报告全文和正文。

　　 会议以6票赞同，0票反对，0票弃权，审议通过了公司2014年第一季度报告全文和正文。

　　 2、审议关于制定《防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法》的议案。

　　 会议以6票赞同，0票反对，0票弃权，审议通过了关于制定《防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法》的议案。

　　 3、审议《关于规范上市公司控股股东及实际控制人行[微博]为的专项工作方案》的议案。

　　 根据中国证监会吉林监管局吉证监发 [2014]43 号《关于开展“防范上市公司控股股东及实际控制人行为”专项工作的通知》的要求，制定此方案。详见同日披露的《关于规范上市公司控股股东及实际控制人行为的专项工作方案》。

　　 会议以6票赞同，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于规范上市公司控股股东及实际控制人行为的专项工作方案》的议案。

　　 4、审议《关于防范控股股东及实际控制人侵占上市公司利益机制的建立和完善情况》的议案。

　　 根据中国证监会吉林监管局吉证监发 [2014]43 号《关于开展“防范上市公司控股股东及实际控制人行为”专项工作的通知》的要求制定，详见同日披露的《关于防范控股股东及实际控制人侵占上市公司利益机制的建立和完善情况的公告》。

　　 会议以6票赞同，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于防范控股股东及实际控制人侵占上市公司利益机制的建立和完善情况》的议案。

　　 三、备查文件

　　 1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　 2.深交所[微博]要求的其他文件。

　　 通化金马药业集团股份有限公司董事会

　　 2014年4月21日

　　 股票代码：000766股票简称：通化金马公告编号：2014-15

　　 通化金马药业集团股份有限公司

　　 监事会七届十四次会议决议公告

　　 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　 一、监事会会议召开情况

　　 1.通化金马药业集团股份有限公司监事会七届十四次会议通知于2014年4月14日以电子邮件形式送达全体监事。

　　 2. 2014年4月21日上午10时在公司监事会办公室以现场会议方式召开。

　　 3.会议应到监事3人，实到监事3人。

　　 4.会议由监事会主席许长有主持。

　　 5.本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　 二、监事会会议审议情况

　　 审议公司2014年第一季度报告全文和正文。

　　 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2014年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　 会议以3票赞同，0票反对，0票弃权，审议通过了公司2014年第一季度报告全文和正文。

　　 三、备查文件

　　 1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　 2.深交所要求的其他文件。

　　 通化金马药业集团股份有限公司监事会

　　 2014年4月21日

　　 证券代码：000766证券简称：通化金马公告编号：2014-16

　　 通化金马药业集团股份有限公司

　　 关于规范上市公司控股股东及实际控制人行为的

　　 专项工作方案

　　 为贯彻落实吉林证监局《关于开展“规范上市公司控股股东及实际控制人行为”专项工作的通知》(吉证监发[2014]43 号)等文件精神，特制订本方案。

　　 一、工作目标

　　 通过规范上市公司控股股东及实际控制人行为，防止其滥用控制权，侵占上市公司利益，损害中小投资者利益，保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立。

　　 二、组织领导

　　 公司设立规范上市公司控股股东及实际控制人行为的专项工作领导小组，由董事长刘立成先生任组长、总经理王福利先生任副组长，成员由公司独立董事、监事会、董事会秘书、财务总监、审计部副部长、证券部副部长组成。该小组为规范上市公司控股股东及实际控制人行为的日常监督机构；董事长作为活动的第一责任人，履行领导职责。

　　 三、工作方案

　　 1、公司控股股东及实际控制人承诺履行规范工作

　　 工作内容：按照中国证监会《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》及吉林证监局《关于展开吉林辖区上市公司“清理规范承诺履行”专项工作的通知》等相关文件要求，清理规范现有承诺事项，对不符合要求的承诺和超期未履行的承诺，制定有效的解决方案并及时披露进展情况。

　　 责任人：董事会秘书

　　 完成时间：2014年6月30日前

　　 2、建立完善防范控股股东及实际控制人侵占上市公司利益机制的工作

　　 工作内容：健全内部控制制度，制定《防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法》，明确货币资金支付管理、对外担保、投资等决策程序，披露“防止”机制的建立完善情况。

　　 责任人：董事会秘书、证券部副部长

　　 完成时间：2014年4月30日前

　　 3、规范关联交易，解决同业竞争工作

　　 工作内容：梳理《关联交易管理办法》，严格履行关联交易决策程序，确保关联交易真实、定价公允。

　　 责任人：董事会秘书、证券部副部长

　　 完成时间：2014年6月30日前

　　 4、加强日常财务监控，防止发生控股股东及关联方的资金占用行为。

　　 工作内容：公司财务部、审计部应每季度对公司及下属子公司进行检查，上报与控股股东及其他关联方资金往来的审查情况，杜绝控股股东及其他关联方的非经营性占用资金的情况发生。

　　 责任人：财务总监、审计部部副部长

　　 完成时间：长期

　　 5、方案实施情况汇报工作

　　 工作内容：将上述工作方案的实施情况进行总结，并上报吉林证监局。

　　 责任人：董事会秘书、证券部副部长

　　 完成时间：2014年6月30日前

　　 四、具体要求

　　 1、提高认识。规范控股股东及实际控制人行为是公司治理关键，充分认识规范上市公司控股股东及实际控制人行为的严肃性、重要性和长期性，切实维护好全体股东的利益。

　　 2、广泛动员。要加强与控股股东及实际控制人的联系、沟通，促使他们按照相关法律、法规和规范性文件的规定，规范自身行为，依法行使出资人权利；要组织公司董事、监事、高级管理人员认真学习领会专项活动文件精神，有效地掌握各项监管政策，正确履行职责。

　　 通化金马药业集团股份有限公司董事会

　　 2014年4月21日

　　 证券代码：000766证券简称：通化金马公告编号：2014-17

　　 通化金马药业集团股份有限公司

　　 关于防范控股股东及实际控制人侵占上市公司

　　 利益机制的建立和完善情况的公告

　　 根据中国证监会吉林监管局吉证监发 [2014]43 号《关于开展“防范上市公司控股股东及实际控制人行为”专项工作的通知》的要求，公司现将防范控股股东及实际控制人侵占上市公司利益机制建立和完善情况公告如下：

　　 一、防范控股股东及实际控制人侵占上市公司利益机制建设的情况?

　　 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会治理规则》等法律法规的监管要求，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《关联交易规则》、《对外担保管理办法》、《对外投资等重大投资决策的程序和细则》、《信息披露管理制度》、《内部审计制度》等内部控制制度，对规范公司与控股股东、实际控制人及其关联方资金往来起了重要作用。?

　　 1、《公司章程》对控股股东和实际控制人行为作出严格要求，禁止控股股东及实际控制人损害上市公司和公众利益。

　　 《公司章程》第三十九条规定：公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

　　 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。

　　 严禁公司股东或实际控制人侵占公司资产，严禁控股股东占用公司资金。公司股东侵占公司资产给公司带来损失的，应当依法承担赔偿责任。

　　 以该基本准则为出发点，公司在内控制度中严格规定了与控股股东关联性资金往来的决策流程以及相应披露程序，同时严格控制与控股股东之间进行非经营性资金往来，具体如下。?

　　 2、公司在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等制度中对于保障上市公司独立性进行了明确规定（包括上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立等方面），并确定了股东大会、董事会、董事长、总经理等各自的权限（包括对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、资金运用和合同管理等权限）；同时对于董事、监事、高级管理人员等权利、责任及追究均进行了明确规定。另外，在《关联交易管理办法》中，对关联人及关联交易的界定、关联交易的基本原则、关联交易的表决回避制度、关联交易审批权限和审批程序、关联交易的信息披露进行了详尽的规定，使公司防止资金占用长效机制得到进一步的健全。

　　 公司《会计系统控制制度》中对于资金的运用与管理、货币资金的支付程序、经营性资金往来进行了详细规定。

　　 3．对公司实际控制人、大股东及其关联方的行为进行了规范，公司实际控制人、大股东及其关联方已分别签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，承诺：“依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益；不以任何方式占用上市公司资金及要求上市公司提供违法违规担保；不以任何方式影响公司的独立性，保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立。”并进一步明确承诺：“如存在控股股东、实际控制人及其关联人占用公司资金、要求公司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担保全部解除前不转让所持有、控制的公司股份，并授权公司董事会办理股份锁定手续。”

　　 4、《公司章程》对担保对象资格和担保方式进行了严格规定，规范公司对控股股东的担保行为。《公司章程》对担保对象的资格进行了限定，规定了资信调查以及反担保程序，同时对担保决策流程进行限定，其中对于控股股东提供担保需要股东大会审议，从流程以及决策上保证公司对外担保特别是为控股股东担保的规范性。

　　 5、除了在流程以及决策上控制外，公司还通过独立董事、监事会以及内部审计等监督程序保证公司与控股股东资金往来的规范性。?公司《独立董事制度》第十八条规定公司关联交易必须取得独立董事的事前认可，第二十一条规定，独立董事应对“公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5％的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款”发表独立意见。自公司上市以来，每年半年度报告以及年度报告，公司独立董事都就公司与大股东关联资金往来发表独立意见。

　　 公司《内部审计制度》第十六条约定审计部职责之一为“以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价”。

　　 综上，公司已经建立了较为完善的内部控制制度，相应制度对于公司与大股东、实际控制人及其关联方的资金往来从内容、调查、决策、信息披露等方面进行了规定，同时独立董事、内部审计部门对相关资金往来进行内部监督和控制，能有效的防止大股东及其关联方资金占用上市公司资金等问题。

　　 二、防范控股股东及实际控制人侵占上市公司利益机制应完善的情况?

　　 1、制定《防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法》，进一步加强和规范公司的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益。

　　 2、严格执行内部控制制度，形成有效的监督机制，防范资金违规占用。公司将严格执行已有的规章制度，并根据公司实际和监管部门的要求不断修改和完善公司内部控制制度。公司董事会审计委员会和监事会应当加强对关联交易的检查工作，进一步促进公司内控制度健全和完善及内控工作的有效执行。

　　 3、加强培训，不断提高相关人员的法规意识和规范运作意识。公司将对董、监事高管人员定期进行相关法律、法规的培训，监事会、内审部门有效监督，使董事、监事知法、懂法、守法，认真履行职责，严格按照法律办事，自觉维护上市公司的利益。

　　 通化金马药业集团股份有限公司董事会

　　 2014年4月21日

　　 证券代码：000766证券简称：通化金马公告编号：2014-14

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