基金管理人：浦银安盛基金[微博]管理有限公司

　　 基金托管人：上海银行股份有限公司

　　 二零一三年五月

　　 重要提示

　　 基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可［2013］304号）

　　 核准日期：2013年4月7日

　　 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　　 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。

　　 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　 本基金为定期开放基金，开放频率为每季度。本基金封闭期内不办理申购赎回业务。本基金的每个自由开放期为5至20个工作日，基金份额持有人在自由开放期可自由申购、赎回基金份额。但本基金的每个受限开放期仅为1个工作日，且在受限开放期，本基金仅有限度地确认申购、赎回申请。因而，基金份额持有人可能面临因不能全部赎回基金份额而产生的流动性风险。

　　 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　 第一部分绪言

　　 《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。

　　 本招募说明书阐述了浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

　　 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。

　　 第二部分释义

　　 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　　 1、基金或本基金：指浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金

　　 2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司

　　 3、基金托管人：指上海银行股份有限公司

　　 4、基金合同或本基金合同：指《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

　　 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　 6、招募说明书：指《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

　　 7、基金份额发售公告：指《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》

　　 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

　　 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　 10、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　 12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

　　 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或中国银行业监督管理委员会

　　 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

　　 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

　　 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　　 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

　　 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

　　 22、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

　　 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

　　 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

　　 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　　 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

　　 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

　　 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

　　 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

　　 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

　　 32、Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

　　 33、Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）

　　 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

　　 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

　　 36、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守。

　　 37、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

　　 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　　 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　　 40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

　　 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　　 42、运作周期：本基金以3年为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个自由开放期结束之日次日起（包括该日）至3年后的对应日的前一日止

　　 43、自由开放期：在每个运作周期结束后进入自由开放期。第一个自由开放期的首日为基金合同生效日3年以后的年度对日，第二个及以后的自由开放期的首日为上一个自由开放期结束次日的3年以后的年度对日。本基金的每个自由开放期为5至20个工作日

　　 44、受限开放期：在首个运作周期中，本基金的受限开放期为本基金合同生效日的季度对日。在第二个及以后的运作周期中，本基金的受限开放期为该运作周期首日的季度对日。本基金的每个受限开放期为1个工作日

　　 45、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日

　　 46、季度对日：指某一特定日期在后续每3个日历月中最后一个日历月的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历月中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日

　　 47、封闭期：指本基金在每个运作周期内，除受限开放期以外的期间。在每个封闭期内，基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金

　　 48、巨额赎回：指本基金在自由开放期的单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的20％

　　 49、元：指人民币元

　　 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

　　 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

　　 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

　　 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　 55、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

　　 56、基金份额类别：指根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同

　　 57、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

　　 58、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

　　 第三部分基金管理人

　　 一、基金管理人概况

　　 名称：浦银安盛基金管理有限公司

　　 住所：上海市浦东新区浦东大道981号3幢316室

　　 办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

　　 成立时间：2007年8月5日

　　 法定代表人：姜明生

　　 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［2007］207号

　　 注册资本：2．4亿元人民币

　　 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）持有51％的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有39％的股权；上海盛融投资有限公司（以下简称“上海盛融”）持有10％的股权。

　　 电话：（021）23212888

　　 传真：（021）23212800

　　 客服电话：400－8828－999；（021）33079999

　　 网址：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ

　　 联系人：徐莹

　　 二、主要人员情况

　　 （一）董事会成员

　　 姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务一部副总经理；招商银行总行信托投资部副总经理；招商银行北京分行行长助理；招商银行广州分行副行长（主持工作）；招商银行总行公司银行部总经理；招商银行上海分行党委书记、副行长（主持工作）；招商银行上海分行党委书记、行长。2007年4月加入上海浦东发展银行，任总行党委委员。2007年9月起任上海浦东发展银行总行副行长，2007年10月至2013年3月兼上海浦东发展银行上海分行党委书记、行长。自2009年11月起兼任本公司董事长。

　　 Ｂｒｕｎｏ Ｇｕｉｌｌｏｔｏｎ先生，副董事长，法国国籍，毕业于国立巴黎工艺技术学院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。现任安盛投资管理公司亚洲股东代表。自2009年3月起兼任本公司副董事长。

　　 林道峰先生，董事，工商管理硕士，高级会计师。1985年8月参加工作，1994年3月调入上海浦东发展银行，任杭州分行计划信贷部负责人，2000年3月起任上海浦东发展银行杭州分行行长助理、副行长。2008年3月至今担任上海浦东发展银行个人银行总部副总经理。自2012年3月起兼任本公司董事。

　　 刘长江先生，董事。1998年至2003年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长，2003年至2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，2005年至2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理、期货结算部总经理，2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部副总经理，2008年至2012年11月兼任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理。自2011年3月起兼任本公司董事。

　　 章曦先生，董事，经济学博士，高级经济师。2009年12月起至今担任上海国盛（集团）有限公司财务总监，2006年3月起至今担任上海建筑材料（集团）总公司副总裁。此前，章曦先生曾历任上海张江集成电路产业区开发有限公司总经理，上海张江高科技园区开发股份有限公司审计法务室主任、董事会秘书、副总经理、财务总监。自2010年1月起兼任本公司董事。

　　 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。现任安盛罗森堡投资管理有限公司亚太地区高级研究主任。自2012年3月起兼任本公司董事。

　　 王家祥女士，独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事。

　　 谢百三[微博]先生，独立董事。北京大学经济系硕士研究生毕业，1988年起担任清华大学经济管理学院副教授，1990年起担任复旦大学管理学院教授、博士生导师，现同时担任复旦大学金融与资本市场研究中心主任。自2012年7月起兼任本公司独立董事。

　　 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月，担任基德律师事务所全球合伙人。2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自2013年2月起兼任本公司独立董事。

　　 （二）监事会成员

　　 黄跃民先生，监事长，华东师范大学国际关系专业硕士研究生，现任上海盛融投资有限公司总裁。自2007年8月起兼任本公司监事长。

　　 Ｓｉｍｏｎ Ｌｏｐｅｚ先生，澳大利亚／英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制。2008年6月至今担任安盛投资管理公司（英国伦敦）首席运营官。

　　 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月，任国泰君安证券[微博]有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月，任银河基金[微博]管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今，任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年12月10日起兼任浦银安盛沪深300增强型指数基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安盛中证锐联基本面400指数基金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事。

　　 （三）公司总经理及其他高级管理人员

　　 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理。

　　 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起，担任本公司副总经理兼首席市场营销官。

　　 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国[微博]证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司[微博]副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起，担任本公司督察长。

　　 （四）本基金基金经理

　　 薛铮先生，上海财经大学数量经济学硕士。2006年3月至2008年5月，在红顶金融研究中心担任固定收益研究员。2008年6月至2009年6月，在上海证券有限公司固定收益部担任投资经理助理之职。2009年7月进入浦银安盛基金管理公司，任浦银安盛优化收益债券型基金基金经理助理兼固定收益研究员。2011年6月起，担任浦银安盛优化收益债券型基金基金经理。2011年12月起，兼任浦银安盛增利分级债券基金基金经理。2012年2月起，兼任浦银安盛货币市场基金基金经理。2012年9月起，兼任浦银安盛幸福回报定期开放债券基金基金经理。2012年11月起，担任公司固定收益投资部总监。薛铮先生拥有7年证券从业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。

　　 （五）投资决策委员会成员

　　 郁蓓华女士，本公司总经理

　　 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。

　　 黄列先生，本公司研究部总监。

　　 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理、浦银安盛中证锐联基本面400指数基金基金经理并兼任本公司职工监事。

　　 吴勇先生，本公司权益投资部总监，公司旗下浦银安盛红利精选股票基金、浦银安盛精致生活混合基金以及浦银安盛战略新兴产业混合基金基金经理。

　　 薛铮先生，本公司固定收益投资部总监，公司旗下浦银安盛货币市场基金、浦银安盛增利分级债券基金、浦银安盛幸福回报债券基金以及本基金基金经理。

　　 蒋建伟先生，本公司旗下浦银安盛价值成长股票基金基金经理及浦银安盛优化收益债券基金基金经理。

　　 顾佳女士，本公司合规风控部总经理。

　　 督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。

　　 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　 三、基金管理人的职责

　　 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　 （二）办理基金备案手续；

　　 （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　 （四）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

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