本报讯 香港证监会网站昨日消息,光大证券(香港)有限公司因内部监控及监督缺失,遭香港证监会谴责并罚款120万元。同时,光大证券(香港)负责人、董事总经理陈锦合亦因监督及管理缺失,遭证监会谴责并罚款40万元。
据香港证监会调查发现,光大证券(香港)一位客户主任没有妥善执行开户过程中证监会规定的“认识你的客户”程序,在没有与客户见面的情况下,假称已向多名居住在内地的客户解释了风险披露声明,并且“见证”他们签订开户文件,违反香港证监会的规定。
截至昨日发稿时止,记者未能联系上光大证券人士对此予以置评。(熊欣)
平安银行西安分行
开业当日存款突破170亿元
本报讯 近日,平安银行西安分行正式挂牌营业,开业当日各项存款余额突破170亿元,创造了平安银行新分行开业当天存款的新记录,也刷新了西安当地同业开业当天的最好业绩。
这是平安银行在全国范围内的第34家分行,也是继其郑州分行开业之后,该行在西北区域的又一重大网点布局。随着郑州、西安等区域经济中心分行的落地,平安银行构建的综合金融服务版图愈发清晰。(庄少文)
携手壹基金启动关爱儿童行动
本报讯 日前,招商银行携手壹基金、大福基金,联合百余家民间公益机构共同发起“蓝色行动”,倡导公众认识了解自闭症,包容、接纳自闭症儿童,推动改善自闭症儿童的教育环境。
招商银行总行相关领导、壹基金发起人李连杰、“海洋天堂”形象大使著名演员文章出席了4月2日晚在深圳龙岗大运中心举办的“蓝色行动”晚会,呼吁全社会共同关注自闭症儿童。(庄少文)
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