上海带头大哥非法获利700万

　　继吉林“带头大哥”落网后，上海版“带头大哥”刘玉才、杜凌卿也相继落网。刘、杜两人被控非法经营证券业务，获利700余万元，涉嫌触犯非法经营罪。昨天，上海二中院开庭审理此案。

　　商报记者 金莉娜

　　非法从事证券业务

　　检察院指控，刘玉才、杜凌卿伙同赵文强(另行处理)经共同谋划后，决定成立公司，从事非法证券业务牟取利益。

　　2007年1月至7月间，刘玉才、杜凌卿在明知上海捷昂公司并未经过国家有关主管部门批准获得从事证券投资咨询业务资格，个人也不具有从事证券投资咨询业务资质的情况下，仍通过“私募大世界”网站推出了“掘金理财”、“波段王中王”、“实战理财”、“至尊理财”等投资证券的理财品种广告，以上海捷昂公司名义与投资者签订了《委托理财协议书》，进行投资股票咨询和代理买卖股票等经营业务，并通过上海捷昂公司的银行账户，以及以刘玉才等人个人名义所设立的银行账户，收取投资者管理费、投资理财利润分成款等共计人民币700余万元。事后，刘玉才从中分得赃款180余万元，杜凌卿分得赃款130余万元。

　　检察院认为，刘玉才、杜凌卿未经国家主管部门批准、非法经营证券业务的行为构成犯罪，遂以非法经营罪对刘、杜两人提起公诉。

　　据刘玉才、杜凌卿两名被告人在法庭上交代，他们曾在上海某证券咨询公司的市场部和销售部工作。牛市行情让一些证券咨询公司赚得盆满钵满，刘玉才身处其中也跃跃欲试，谋划着打算自立门户，设立一家类似的投资管理公司。按照刘玉才的观察，当时市场上的投资管理公司主要涉及两类业务，一是投资咨询，以会员制作为经营模式，但企业需具备证券从业资质；另一类是证券咨询，主要从事代客理财业务，此类公司一度遍地开花。在刘玉才眼中，证券咨询公司在牛市行情中生存发展得相当“滋润”，他以为这样的公司不需要任何资质。于是，2007年春节一过，刘玉才就拉上杜凌卿、赵文强在崇明投资设立了上海捷昂投资管理有限公司，专门从事证券理财业务。

　　虚假宣传招徕客户

　　公司成立之后，刘玉才就开始“招兵买马”，要求应聘操盘手的人员需具有5年以上工作经验、大学以上文凭，但唯独没有提及从业资质要求。不久，3名操盘手到位。与此同时，刘玉才又在网上“安营扎寨”，开设“私募大世界”网站推出了“掘金理财”、“波段王中王”、“实战理财”、“至尊理财”等投资证券的理财品种广告，招徕客户。

　　在网站上，刘玉才自吹自擂，对公司的团队和实力进行了一番“超级包装”。号称捷昂公司“是华东乃至中国大陆最大的理财专业基地之一”、“在上海陆家嘴拥有1000平方米的办公场地”、“背靠国内8大私募基金智囊团公司、“集调研、分析、市场等于一体的庞大私募团队”。在广告的狂轰滥炸下，捷昂公司的代客理财业务也越来越火。截至案发前，全国有30个地区的600余名投资者与捷昂公司签约，成为捷昂的委托理财客户。

　　在昨天的庭审中，刘玉才等人对于自己的虚假广告不以为然，称其中“部分不真实”，而对于捷昂实力的介绍则是该公司“今后努力的方向”，至于什么样的团队可以称得上“庞大”，社会上也没有明确的标准，因此自我标榜为“庞大”也就无可厚非了。