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上海证券交易所公司债券上市规则(全文)(5)

http://www.sina.com.cn 2007年09月19日 05:27 中国证券报-中证网

  第八章 附则

  8.1 本规则由本所修改和解释。

  8.2 本规则自公布之日起施行。

  附件:1、债券上市申报材料内容与格式

  2、上市公告书的格式与内容要求

  附件1

  债券上市申报材料内容与格式

  一、上市申报材料的纸张、封面与份数

  (一)纸张

  应采用规格为209×295毫米的纸张(相当于A4纸张规格)。

  (二)封面

  1、标有“××债券上市申请材料”字样;

  2、债券发行人名称。

  (三) 份数

  发行人向本所提交申请材料二份,其中一份为原件。

  二、上市申请材料目录

  1、债券上市申请书;

  2、有权部门批准债券发行的文件;

  3、同意债券上市的决议;

  4、债券上市推荐书;

  5、公司章程;

  6、公司营业执照;

  7、债券募集办法、发行公告及发行情况报告;

  8、债券资信评级报告及跟踪评级安排说明;

  9、债券实际募集数额的相关证明文件;

  10、上市公告书(内容与格式见附件2);

  11、具有

证券从业资格的会计师事务所出具的
审计
报告;

  12、担保人近三年资信情况与担保协议(如有);

  13、发行人最近三年是否存在违法和重大违规行为的说明;

  14、债券持有人名册及债券托管情况说明;

  15、本所要求的其他文件。

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