美国Sentinel资金管理公司面临指控

　　涉嫌在次级债危机中欺诈客户美国Sentinel资金管理公司面临指控

　　实习记者 吴家明

　　本报讯 昨日，美国证券交易委员会(SEC)对投资咨询公司Sentinel Manage－ment Group Inc.提出民事欺诈指控，理由是该资金管理公司某些举动在一定程度上扰乱了上周的市场秩序。

　　为对冲基金和期货经纪商管理短期现金是Sentinel的主要业务。上周，该公司致信其客户，称由于信贷市场出现“流动性危机”，它将停止办理赎回业务。信中还称，“我们担心将无法满足客户的赎回申请，除非大幅折价抛售证券，而这将会给我们的客户带来不必要的损失。”此举在商品市场和期货市场都引发了不小的振动。

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证券交易委员会指责Sentinel的上述解释不实，认为Sentinel欺诈了客户，以不当手段混淆和挪用客户的证券资产，以及用这些资产作为抵押品进行杠杆融资，违反了《投资顾问法》。美国证券交易委员会还称，Sentinel至少把4.6亿美元的证券从顾客投资帐户转移到公司的“房产”帐户，并通过客户帐户中的证券作为抵押，获取了3.21亿美元的信用额度以及额外的投资资金。随后又通过误导性的财务报表来向客户隐瞒投资亏损。据此，美国证券交易委员对Sentinel提出法律诉讼，并呼吁法院向Sentinel发出紧急临时禁止令，让其立即停止非法行为。

　　Sentinel是全球信贷风波当中最新的一个受害者，上周五，该公司向美国破产法院提交了破产保护申请。

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