大成优选股票型证券投资基金招募说明书

　　基金管理人：大成基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　重 要 提 示

　　大成优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字[2007]190号文核准募集。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金是股票型基金，风险高于

货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　一、绪言

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据《大成优选股票型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成优选股票型证券投资基金基金合同》。

　　二、释义

　　在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　设立日期：1999年4月12日

　　注册资本：壹亿元人民币

　　股权结构：公司股东为中泰信托投资有限责任公司（持股48％）、中国银河证券有限责任公司（持股25％）、光大证券股份有限公司（持股25％）、广东证券股份有限公司（持股2％）。

　　法定代表人：胡学光

　　总经理：于华

　　电话：0755-83183388

　　传真：0755-83199588

　　联系人：李宏伟

　　大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设十一个部门，分别是投资部、交易部、金融工程部、规划发展部、委托投资部、市场部、监察稽核部、信息技术部、基金运营部、客户服务中心和综合管理部；此外，还设立了投资决策委员会和风险控制委员会。

　　公司拥有一支充满活力的高素质、高学历、具备丰富市场经验的员工队伍。公司以“稳健、高效”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，力求为投资者获得更大投资回报。

　　（二）证券投资基金管理情况

　　截至2007年3月31日，本基金管理人共管理4只封闭式证券投资基金：基金景宏、基金景阳、基金景博和基金景福；8只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金和大成积极成长股票型证券投资基金。

　　（三）主要人员情况

　　1、公司高级管理人员

　　董事会：

　　胡学光先生，董事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；1992年-2003年4月，在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受益”经理、部门总经理、总裁助理、副总裁，兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长，广东证券博士后科研工作站指导导师；2003年5月起任大成基金管理有限公司董事长。

　　于华先生，董事，总经理，工商管理硕士，金融博士，美国注册金融分析师（CFA）。1989年-1991年，任英国里丁大学经济系金融财务讲师；1991年-1997年，加拿大魁北克大学管理学院金融终身教授；1997年-2000年，任深圳证券交易所综合研究所所长；2000年-2004年1月，任加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表；现任中国证券业协会基金业委员会委员；2004年1月起任大成基金管理有限公司总经理。

　　蔡红标先生，董事，中共党员，经济学博士。1994年2月至1997年2月，任华泰证券有限责任公司业务主任。1997年3月至1997年6月，任深圳证券交易所综合研究所研究员。1997年6月至1997年9月，任招商证券有限责任公司研究部研究员。1997年10月至2000年5月，任联合证券有限责任公司研究部副总经理级研究员，分管公司证券市场研究咨询业务。2000年6月至2001年11月，任二十一世纪科技投资有限公司（招商银行控股）证券投资部副总经理。2001年11月至今，在中国华闻投资控股有限公司，任总裁助理、计划部副总经理，担任联合证券有限责任公司董事、中国人民健康保险股份有限公司董事、中国财产再保险股份有限公司监事。

　　徐浩明先生，董事，硕士研究生。1988年7月-1991年4月，任职于上海体制改革研究所；1991年4月-2000年6月，历任交通银行研究开发部副主任科员、主任科员，办公室综合处副处长、处长，党委办公室综合处处长兼党委秘书；2000年6月-2003年2月，历任中国光大集团有限公司董事会秘书，执董办及党办副主任，办公厅、党办、执董办主任；2002年9月起，任光大证券股份有限公司董事；2003年2月至今，任光大证券股份有限公司董事、副总裁、总裁。

　　王长林先生，董事，研究生，高级经济师。曾任中国农业银行天津分行计划处副处长、信息中心副总经理，中国长城信托投资公司计划财务部总经理。现任中国银河证券有限责任公司财务资金部总经理。

　　杨建文先生，独立董事，经济学博士。1982年-1996年，上海社会科学院经济研究所研究室主任；1996年至今，上海社会科学院部门经济研究所副所长，总支书记；目前兼任上海市工商联（商会）副会长、上海市人民政府决策咨询研究专家、上海市国有资产规划投资委员会常任委员、上海市对外文化交流协会经济金融分会召集人、上海国际金融研究中心执行理事、上海社会科学院金融研究中心主任。

　　胡春元先生，独立董事，经济学（会计）博士，中国注册会计师。1991年-1994年，在厦门大学会计师事务所兼职，任审计员；1994年-1995年，任厦门会计师事务所项目经理；1996年-1997年，在深圳大华天诚会计师事务所兼职从事审计与管理咨询工作；1997年11月起，在深圳大华天诚会计师事务所专职从事审计与管理咨询工作，历任经理、合伙人（1999）、高级合伙人、注册会计师。

　　查竞传先生，独立董事，比较法硕士，美国纽约州注册律师，1984年创办竞诚国际律师事务所，1984年-1994年兼任台湾大学纽约校友会理事，1988年-1992年兼任纽约华人参政会理事、会长，1991年-1996年兼任银川市人民政府顾问，1992年-1996年兼任台湾国民大会代表，1999年-2001年兼任中国大学生创业投资大赛评委、清华大学创业投资大赛顾问或评委，1995年-2006年任美国竞诚国际律师事务所纽约总部合伙人兼北京代表处首席代表，2006年任上海邦信阳律师事务所北京分所资深顾问。

　　万曾炜先生，独立董事，经济学博士，研究员，曾任上海市政府发展研究中心处长，上海市浦发新区综合规划土地局党组书记、局长，浦东新区发展计划局党组书记，上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表，现任上海市公积金管理中心党委书记、主任，上海市政府特聘决策咨询专家。

　　监事会：

　　周洪先生，监事长，经济学博士，1988年8月-1994年8月，任山东财政学院经贸系副主任、副教授；1994年9月-1995年8月，北京大学西方经济学博士研究生；1995年9月-1998年8月，在光大证券有限公司工作，历任研究部负责人、办公室副主任、总裁办主任、总裁助理职务；1998年9月起参与大成基金管理有限公司的筹建，1999年3月-2005年5月，任大成基金管理有限公司副总经理。

　　宁加岭先生，监事，大学本科。1983年2月-1987年6月，任财政部人教司副处长、处长；1987年6月-1994年6月，任财政部行政司副司长、司长；1994年6月-1999年6月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；1999年6月至今，任职于财政部离退休老干部局。

　　沈烁先生，监事，法学学士。1993年7月-1997年6月，任职于福建九州商社有限公司，企业管理部、法律顾问室经理助理，1997年7月-2002年2月，任职于厦门联合信托投资公司，法律事务部总经理，2002年3月至今任中泰信托投资公司，法律事务部总经理兼稽核审计部副总经理。

　　其他高级管理人员：

　　周一烽先生，副总经理，经济学硕士。1984年-1992年，历任上海市社会科学院经济研究所研究人员、宏观经济研究室副主任、上海企业发展研究所副所长；1992年起历任广联（南宁）投资有限公司总经理特别助理及证券投资业务负责人、上海广联投资有限公司总经理；2001年起任中泰信托投资有限公司副总裁；2005年4月任大成基金管理有限公司助理总经理，2006年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。

　　王颢先生，副总经理，国际工商管理专业博士。2000年12月-2002年9月，任招商证券深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002年9月-2004年6月，任大成基金管理有限公司助理总经理；2004年7月起任大成基金管理有限公司副总经理。

　　李宏伟先生，董事会秘书兼助理总经理，法学硕士。1991年7月-1992年5月，任南京旭普电子有限公司总经理助理；1992年6月-1997年2月，任深圳金地（集团）股份有限公司总经理办公室主任、董事会秘书、发展委主任；1997年3月-1998年4月，任光大证券有限公司深圳营业部副总经理；1998年5月-2003年12月，任南方基金管理有限公司综合管理部及市场部高级经理；2004年1月至今，任大成基金管理有限公司董事会秘书兼助理总经理。

　　杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年-1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上证所出市代表、上海业务部负责人；1994年-1998年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月至今，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。

　　刘彩晖女士，助理总经理，管理学硕士。1999年-2002年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；2002年-2006年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，其间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；2006年1月-7月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；2006年8月至今，任大成基金管理有限公司助理总经理。

　　2、基金经理

　　刘明先生，38岁，经济学硕士。15年海内外证券市场投资经历，曾任厦门证券公司鷺江营业部总经理、厦门产权交易中心副总经理及香港时富金融服务集团投资经理，2004年3月进入大成基金管理有限公司，现任大成基金管理有限公司投资部副总监，景宏证券投资基金基金经理。

　　3、基金经理助理

　　袁青先生，基金经理助理，硕士。7年证券从业经历，曾任平安证券综合研究所研究员，现任大成基金管理有限公司投资部研究员。

　　4、公司投资决策委员会

　　公司投资决策委员会由4名成员组成，设主任和执行主任各1名，其他委员2名。名单如下：

　　于华，总经理，投资决策委员会主任；周一烽，副总经理兼投资总监，投资决策委员会执行主任；刘明，投资部副总监兼股票投资主管，投资决策委员会委员和基金景宏基金经理；卢纪平，交易部总监，投资决策委员会委员。

　　上述人员之间不存在亲属关系。

　　（四）基金管理人的职责

　　按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：

　　1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售和登记事宜；

　　2、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　3、办理基金备案手续；

　　4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人进行分配；

　　7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

　　9、依法接受基金托管人的监督；

　　10、编制中期和年度基金报告；

　　11、采取适当合理的措施使计算基金份额认购和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　12、计算并公告基金资产净值；

　　13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　　15、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　17、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　18、组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　19、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　20、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　21、法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　（五）基金管理人承诺

　　1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

　　2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

　　3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　（1）越权或违规经营；

　　（2）违反基金合同或托管协议；

　　（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　　（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（6）玩忽职守、滥用职权；

　　（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；

　　（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

　　（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　（11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益；

　　（12）以不正当手段谋求业务发展；

　　（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　（14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；

　　（15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

　　4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

　　5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：

　　（1）承销证券；

　　（2）向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

　　（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（8）依照法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　（六）基金经理的承诺

　　1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　　3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　　（七）基金管理人的内部控制制度

　　本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。

　　公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。

　　公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

　　公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。

　　1、公司内部控制的总体目标

　　（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

　　（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

　　（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

　　2、公司内部控制遵循以下原则

　　（1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　　（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。

　　（4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。

　　（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

　　3、公司制定内部控制制度遵循以下原则

　　（1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。

　　（2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

　　（3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

　　（4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修订或完善内部控制制度。

　　4、内部控制的基本要素

　　内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

　　（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

　　（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

　　（3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

　　（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

　　（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

　　① 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。

　　② 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。

　　③ 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

　　（6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

　　（7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

　　（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。

　　① 确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。

　　② 公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。

　　③ 公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。

　　(下转D10版)