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富国天利增长债券投资基金招募说明书（更新）（摘要）http://www.sina.com.cn 2007年07月18日 02:51 中国证券报
富国天利增长债券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会于2003年10月10日证监基金字【2003】112号文批准发起设立。本基金的基金合同于2003年12月2日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2007年6月2日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2007年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层 法定代表人：陈敏 总经理：李建国 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）68597788 传真：（021）68597799 联系人：林志松 注册资本：1．8亿元人民币（工商登记变更手续办理中） 股权结构（截止于2007年6月2日）： ■ 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策。风险控制委员会负责对基金投资的风险评估和防范，进行重点风险监督、控制与管理，就基金投资制定控制公司内部风险的政策，并在市场发生重大变化的情况下，研究制定风险控制的办法。 公司目前下设十个部门和二个分公司，分别是：基金管理部、资产管理部、研究策划部、市场发展部、监察稽核部、信息技术部、计划财务部、基金清算部、人力资源部、行政管理部、北京分公司和深圳分公司。基金管理部负责根据投资决策委员会制定的决策进行基金投资，下设基金经理组和集中交易室，分别负责基金管理和交易指令执行与监督。研究策划部负责行业和上市公司研究。资产管理部负责社保基金以及其他机构投资者的委托投资与客户服务。市场与发展部负责产品研究与设计、公司发展战略研究、基金销售、市场推广、客户服务、销售渠道管理等。北京分公司和深圳分公司分别负责华北地区和华南地区的基金销售和市场推广工作。监察稽核部负责对公司及员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查。信息技术部负责公司信息系统的日常运行与维护，跟踪研究新技术，进行相应的技术系统规划与开发。计划财务部负责公司计划和战略的拟订、督办以及公司财务。基金清算部负责基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。人力资源部负责公司人事劳资管理工作。行政管理部负责公司文字档案、后勤服务等综合事务管理。 截止到2007年6月2日，公司有员工124人，其中58％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 ●董事会成员 陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。 李建国先生，副董事长，总经理。生于1963年，中共党员，经济师，经济学博士。历任河南省证券公司总经理；海通证券有限公司副总经理。1999年开始担任富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长，生于1952年，文学及商学学士，加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。 李明山先生，董事，生于1952年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理，现任海通证券股份有限公司总经理。 缪恒生先生，董事，生于1948年，中共党员，高级经济师，硕士。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任、中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长、中国工商银行上海市分行南市分行副行长、上海申银证券公司副总经理，现任申银万国证券股份有限公司副总经理。 Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事，生于1958年，学士，加拿大注册会计师。1980年至1984年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作，1984年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行，现任ＢＭＯ投资有限公司总裁。 葛航先生，董事，生于1966年，大学本科，经济师。历任国际信托投资有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托投资有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托投资有限公司自营业务部经理。 戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授， 金融学院副院长、常务副院长、院长；现任上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。 刘保玉先生，独立董事，生于1963年，法学博士。现任山东大学法学院副院长、教授；山东文瀚律师事务所律师；济南市仲裁委员会仲裁员；山东省法学会民商法学研究会会长；中国法学会商法学研究会常务理事；中国法学会民法学研究会常务理事；山东大学法学院民商法专业硕士研究生导师。 Ｗａｉ Ｐ．Ｌａｍ先生，独立董事，生于1936年，会计学博士。1962年至1966年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ会计师事务所担任助理会计和高级会计；1966年至1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；1973年至2002年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学担任教授；现任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学名誉教授。 ●监事会成员 金同水先生，监事长。生于1965年，大学本科。历任山东省国际信托投资公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托投资公司高级业务经理。现任山东省国际信托投资有限公司计划财务部经理。 李础前先生，监事。生于1957年，经济管理硕士。历任安徽省财政厅中企处主任科员；安徽省国有资产管理局科长；海通证券股份有限公司计划财务部经理。现任海通证券股份有限公司总经理助理。 沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；申银万国证券股份有限公司办公室法律事务部经理。现任申银万国证券股份有限公司办公室总经理助理、法律事务室副主任。 夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 毕天宇先生，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任中国北方工业上海公司内贸处销售员；兴业证券股份有限公司研究发展中心研究员；富国基金管理公司研究策划部研究员。现任富国基金管理公司富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理。 ●其他高级管理人员 李建国先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 谢卫先生，副总经理。生于1965年，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理。1999年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 李长伟先生，副总经理。生于1964年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理。1999年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陈继武先生，副总经理。生于1966年，工学硕士，11年证券从业经历。历任浙江农行信托证券部职员；中信银行杭州分行计财处主管；浙江国际信托投行部副经理；南方基金管理公司基金金元、基金隆元基金经理；中国人寿资金运用中心基金投资部投资总监；富国基金管理有限公司投资总监兼富国天源平衡混合型证券投资基金基金经理。2005年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 林志松先生，督察长。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理。2002年开始担任公司督察长。 2、本基金基金经理 饶刚先生，基金经理，生于1973年，硕士，自1999年开始从事证券行业工作。曾任兴业证券股份有限公司研究部行业研究、金融创新研究员，兴业证券股份有限公司投资银行部投资银行业务创新、项目策划，富国基金管理公司债券及可转债、金融创新研究员，自2006年1月开始担任本基金基金经理。现兼任富国基金管理有限公司固定收益研究部经理。本基金第一任基金经理为汪沛先生，任职时间为2003年12月至2005年12月。 3、投资决策委员会委员名单 （1）投资决策委员会构成： 陈继武先生：富国基金管理有限公司副总经理。 陈戈先生：富国基金管理有限公司研究策划部经理、富国天益价值证券投资基金基金经理。 刘禹女士：富国基金管理有限公司研究策划部下设行业研究部经理。 常松先生：富国基金管理有限公司研究策划部下设金融数量工程部经理。 饶刚先生：富国基金管理有限公司研究策划部下设固定收益部经理、富国天利增长债券投资基金基金经理。 （2）列席人员构成： 总经理、副总经理、督察长、交易主管以及投资决策委员会主席邀请的其他人员。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币334，018，850，026元 联系电话：010－66106912 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至2007年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工80人，平均年龄30岁，90％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2007年3月，托管证券投资基金77只，其中封闭式16只，开放式61只。托管资产规模年均递增超过70％。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的“2004年度中国最佳托管银行”称号、《财资》和《全球托管人》评选的“2005年度中国最佳托管银行”称号后，中国工商银行又分别摘取《环球金融》、《财资》杂志“2006年度中国最佳托管银行”桂冠。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层 法定代表人：陈敏 总经理：李建国 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）68597070 传真：（021）68597979 联系人：林燕珏 客户服务统一咨询电话：95105686（免长途话费）、4008880688（全国统一，免长途话费） 公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ 2、代销机构： （1）中国工商银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 成立日期：1984年1月1日 电话：（010）66107900 传真：（010）66107914 联系人：田耕 客户服务电话：95588 公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （2）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 成立日期：1996年2月7日 电话：（010）58351666－8233 传真：（010）83914283 联系人：吴杰 客户服务电话：95568 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 成立日期：1987年4月8日 电话：（0755）83195487、（0755）82090060 传真：（0755）83195049、（0755）83195050 联系人：刘衍波 咨询电话：（当地）95555 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 邮政编码：200120 法定代表人：金运 联系人：汤嘉惠，倪苏云 联系电话：（021）61616152，（021）61616153 传真：（021）63604199 客服热线：95528 公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （5）上海银行 注册地址：上海市中山东二路585号 办公地址：上海市中山东二路585号 法定代表人：傅建华 成立日期：1995年12月29日 电话：（021）63370888 传真：（021）63370777 联系人：张浩 咨询电话：（021）962888 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （6）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 联系电话：（021）62580818－177 传真：（021）62583439 联系人：顾文松 客服热线：400－8888－666 公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （7）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：黎晓宏 联系电话：（010）65183888－86073 联系人：魏明 开放式基金咨询电话：400－8888－108（免长途费）；（010）65183888－86073 开放式基金业务传真：（010）65182261 公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （8）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系电话：（021）53594566－4125 联系人：金芸 客服热线：（021）962503 公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （9）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：王明权 联系电话：（021）54033888－2919 传真：（021）64738844 联系人：王序微 客服电话：（021）962505 公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （10）国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层 法定代表人：何如 联系电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 联系人：林建闽 客户服务电话：800－810－8868 公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （11）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼 法定代表人：王东明 联系电话：（010）84588266 传真：（010）84865560 联系人：陈忠 公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ （12）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座40—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座40—45层 法定代表人：宫少林 联系电话：（0755）82943511 传真：（0755）82943237 联系人：黄健 客服热线：400－8888－111、（0755）26951111 公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （13）联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马国强 联系电话：（0755）82493561 传真：（0755）82492187 联系人：盛宗凌 客户服务咨询电话：961102（深圳）、（0755）25125666（深圳以外其他地区） 公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （14）天同证券有限责任公司 注册地址：山东济南泉城路180号齐鲁国际大厦5层 办公地址：山东济南泉城路180号齐鲁国际大厦5层 法定代表人：段虎 联系电话：（0531）5689690 传真：（0531）5689900 联系人：罗海涛 公司网站：ｗｗｗ．ｔｔｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （15）长城证券有限责任公司 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办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：杨秀丽 电话：（0755）82262888 传真：（0755）82433794 联系人：任磊 客服电话：（0755）95511 网站：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ （22）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼 法定代表人：陈学荣 电话：（021）68634518 传真：（021）68865938 联系人：钟康莺 客服热线：（021）68865111 公司网站：ｗｗｗ．ｅｅｓｔａｒｔ．ｃｏｍ （23）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦18层 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 联系人：杨盛芳 客服热线：（021）68419974 公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ （24）恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号 法定代表人：李庆阳 开放式基金咨询电话：（0471）4961259 开放式基金业务传真：（021）68405181 联系人：吴夕芳 联系电话：（021）68405392 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （25）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市九江路111号 办公地址：上海市临平北路19号 法定代表人：蒋元真 电话：（021）65081062－557 传真：（021）65081434 联系人：刘永 客服热线：（021）962518 公司网站：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ （26）国元证券有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦 法定代表人：凤良志 电话：（0551）2207936 传真：（0051）2207935 联系人：程维 客服热线：4008－888－777 公司：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （27）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 联系人：郑国强 客服热线：4008888100（全国）、96100（广西） （28）国都证券有限责任公司 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法定代表人：史洁民 联系电话：（0532）5022026 业务传真：（0532）5022511 联系人：陈向东 客服电话：（0532）96577 网站：ｗｗｗ．ｗｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （35）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人：汪永平 联系电话：（0551）5161666 业务传真：（0551）5161600 联络人：唐泳 咨询电话：（0551）5161671 网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ （36）国元证券有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦 法定代表人：凤良志 电话：（0551）2207936 传真：（0051）2207935 联系人：程维 客服热线：4008－888－777 公司：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构：富国基金管理有限公司 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层 法定代表人：陈敏 总经理：李建国 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）68597788 传真：（021）68597799 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市竞天公诚律师事务所 注册地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层 办公地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层 负责人：张绪生 联系电话：（010）65882200 传真：（010）65882211 联系人：许舒萱 经办律师：戴华、王燕萍 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永大华会计师事务所有限责任公司 注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼 办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼 法定代表人：沈钰文 联系电话：（021）24052000 传真：（021）54075507 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天利增长债券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金，投资目标是在充分重视本金长期安全的前提下，力争为基金份额持有人创造较高的当期收益。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业（公司）债、可转债，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可以通过参与新股首发等低风险的投资方式来提高基金收益水平。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略将随市场效率的提高而调整。在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 1、久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险； 2、信用风险管理方面管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。 3、期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 4、市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险特性构建和调整组合，提高投资收益。 5、相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属。 主动性投资策略的制定与贯彻的过程，也是管理人对于风险进行动态评估与管理的过程。对风险定价失效机会的把握充分体现了主动性投资策略的特点。在系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控，管理人不但可以有效控制整体资产的风险水平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高基金的收益水平。 九、基金的业绩比较基准 中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中国债券总指数 十、基金的风险收益特征 本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金，属于低风险的基金品种。 十一、基金的投资组合报告 （一）基金资产组合情况 截至2007年3月31日，富国天利增长债券投资基金资产净值为816，199，546．49元，基金份额为671，778，548．10份，基金份额净值为1．2150元，基金份额累计净值为1．4750元。其资产组合情况如下： ■ （二）按行业分类的股票投资组合 ■ （三）前十名股票投资明细 ■ （四）债券投资组合 ■ （五）债券投资的前五名债券明细 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27．775％ 申银万国证券股份有限公司 27．775％ 加拿大蒙特利尔银行 27．775％ 山东省国际信托投资公司 16．675％ 序号 证券板块名称 市值（元） 占基金净值的比重（％） 1 Ａ 农、林、牧、渔业 2 Ｂ 采掘业 3 Ｃ 制造业 25，972，571．15 3．18 Ｃ0 食品、饮料 440，278．50 0．05 Ｃ1 纺织、服装、皮毛 Ｃ2 木材、家具 Ｃ3 造纸、印刷 1，716，181．28 0．21 Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 12，673，060．98 1．55 Ｃ5 电子 1，233，766．52 0．15 Ｃ6 金属、非金属 2，068，673．47 0．25 Ｃ7 机械、设备、仪表 5，180，263．30 0．63 Ｃ8 医药、生物制品 1，415，891．90 0．17 Ｃ9 其他制造业 1，244，455．20 0．15 4 Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 5 Ｅ 建筑业 6 Ｆ 交通运输、仓储业 7 Ｇ 信息技术业 914，381．29 0．11 8 Ｈ 批发和零售贸易 9 Ｉ 金融、保险业 11，541，906．40 1．41 10 Ｊ 房地产业 11 Ｋ 社会服务业 485，333．00 0．06 12 Ｌ 传播与文化产业 13 Ｍ 综合类 合 计 38，914，191．84 4．77 序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 1 股票 38，914，191．84 4．14 2 权证 0．00 0．00 3 债券 657，034，956．54 69．89 4 资产支持证券 19，710，515．39 2．10 5 银行存款及清算备付金 187，909，212．25 19．99 6 其他资产 36，473，760．77 3．88 合计 940，042，636．79 100．00 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 600423 731，947 11，711，152．00 1．43 2 601318 162，240 7，633，392．00 0．94 3 601166 98，000 2，665，600．00 0．33 4 002122 天马股份 34，709 2，410，192．96 0．30 5 002103 广博股份 123，112 1，716，181．28 0．21 6 002114 罗平锌电 35，807 1，368，185．47 0．17 7 002120 新海股份 40，536 1，244，455．20 0．15 8 601628 中国人寿 35，280 1，242，914．40 0．15 9 002119 康强电子 52，367 1，233，766．52 0．15 10 002123 荣信股份 16，147 895，674．09 0．11 序号 券种 市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 国债 186，481，191．80 22．85 2 央行票据 206，568，164．18 25．31 3 企业债 42，913，605．88 5．26 4 可转换债 119，504，354．68 14．64 5 国家政策性金融债 101，567，640．00 12．44 合计 657，034，956．54 80．50 序号 债券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 02国债⒁ 77，505，848．20 9．50 2 07央行票据30 69，538，000．00 8．52 3 20国债⑽ 59，002，062．30 7．23 4 07央行票据04 48，641，245．21 5．96 5 07央行票据19 30，002，000．00 3．68 序号 证券代码 证券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 119006 9，915，587．18 1．21 2 119008 9，794，928．21 1．20 3 4 5 6 7 8 9 10 序号 金额（元） 交易保证金 162，226．64 应收证券清算款 1，471，781．29 应收利息 6，095，516．59 应收申购款 28，744，236．25 合计 36，473，760．77 序号 债券代码 债券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 100117 7，306，521．30 0．90 2 100236 21，572，299．60 2．64 3 100795 4，136，911．20 0．51 4 110398 7，923，276．00 0．97 5 110874 4，344，108．00 0．53 6 125024 11，856，450．62 1．45 7 125488 18，537，059．70 2．27 8 125822 3，360，900．00 0．41 合计 79，037，526．42 9．68 标的证券 权证代码 权证名称 持有原因 持有数量 成本总额 期末数量 580012 云化ＣＷＢ1认购权证 买入可分离转债 112，374．00 764，592．70 0．00 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2003．12．2至2003．12．31 0．14％ 0．01％ 1．71％ 0．34％ －1．57％ －0．33％ 2004．1．1至2004．12．31 －2．63％ 0．29％ －2．42％ 0．35％ －0．21％ －0．06％ 2005．1．1至2005．12．31 11．57％ 0．28％ 10．26％ 0．18％ 1．31％ 0．10％ 2006．1．1至2006．12．31 27．56％ 0．40％ 2．89％ 0．09％ 24．67％ 0．31％ 2007．1．1至2007．3．31 11．43％ 0．50％ －0．18％ 0．03％ 11．61％ 0．47％ 2003．12．2至2007．3．31 54．65％ 0．35％ 12．41％ 0．23％ 42．24％ 0．12％ 认购金额（含认购费） 前端认购费率 100万元以下 1．0％ 100万元以上（含100万元） 0．8％ 认购金额（含认购费） 后端认购费率 1年以内 Ｎ＝1．2％ 满1年不满2年 0．8×Ｎ＝0．96％ 满2年不满3年 0．6×Ｎ＝0．72％ 满3年不满4年 0．4×Ｎ＝0．48％ 满4年不满5年 0．2×Ｎ＝0．24％ 满5年以后 0 申购金额（含申购费） 前端申购费率 100万元以下 1．2％ 100万元以上（含100万元） 1．0％ 1000万元以上（含1000万元） 1000元／笔 持有时间 后端申购费率 1年以内 Ｍ＝1．4％ 满1年不满2年 0．8×Ｍ＝1．12％ 满2年不满3年 0．6×Ｍ＝0．84％ 满3年不满4年 0．4×Ｍ＝0．56％ 满4年不满5年 0．2×Ｍ＝0．28％ 满5年以后 0 持有年限 赎回费率 1年以内 0．3％ 满1年不满3年 0．15％ 满3年以后 0
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