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大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要http://www.sina.com.cn 2007年07月14日 05:29 中国证券报
基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 二○○七年七月 重 要 提 示 大成精选增值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字【2004】163号文核准募集，基金合同于2004年12月15日正式生效。 本基金管理人保证本更新的招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本更新的招募说明书摘要经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2007年6月15日，有关基金净值表现截止日为2007年3月31日，有关基金投资组合及财务数据截止日为2007年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字［1999］10号文批准发起设立，概况介绍如下： 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：胡学光 成立日：1999年4月12日 注册资本：1亿元人民币 股权结构：中泰信托投资有限责任公司（持股比例48％）、中国银河证券有限责任公司（持股比例25％）、光大证券股份有限公司（持股比例25％）、广东证券股份有限公司（持股比例2％）。 电话：0755－83183388 传真：0755－83199588 联系人：李宏伟 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设十一个部门，分别是投资部、交易部、金融工程部、规划发展部、委托投资部、市场部、监察稽核部、信息技术部、基金运营部、客户服务中心和综合管理部；此外，还设立了投资决策委员会和风险控制委员会。 公司以“稳健、高效”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资人获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 （二）证券投资基金管理情况 截至2007年6月15日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：基金景宏、基金景阳、基金景福，及9只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金。 （三）主要人员情况 1、公司高级管理人员 董事会： 胡学光先生，董事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；1992年－2003年4月，在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受益”经理、部门总经理、总裁助理、副总裁，兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长，广东证券博士后科研工作站指导导师；2003年5月起任大成基金管理有限公司董事长。 于华先生，董事，总经理，工商管理硕士，金融博士，美国注册金融分析师（ＣＦＡ）。1989年－1991年，任英国里丁大学经济系金融财务讲师；1991年－1997年，加拿大魁北克大学管理学院金融终身教授；1997年－2000年，任深圳证券交易所综合研究所所长；2000年－2004年1月，任加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表；现任中国证券业协会基金业委员会委员；2004年1月起任大成基金管理有限公司总经理。 蔡红标先生，董事，中共党员，经济学博士。1994年2月－1997年2月，任华泰证券有限责任公司业务主任；1997年3月－1997年6月，任深圳证券交易所综合研究所研究员；1997年6月－1997年9月，任招商证券有限责任公司研究部研究员；1997年10月－2000年5月，任联合证券有限责任公司研究部副总经理级研究员，分管公司证券市场研究咨询业务；2000年6月－2001年11月，任二十一世纪科技投资有限公司（招商银行控股）证券投资部副总经理；2001年11月至今，在中国华闻投资控股有限公司，任总裁助理、计划部副总经理，担任联合证券有限责任公司董事、中国人民健康保险股份有限公司董事、中国财产再保险股份有限公司监事。 徐浩明先生，董事，硕士研究生。1988年7月－1991年4月，任职于上海体制改革研究所；1991年4月－2000年6月，历任交通银行研究开发部副主任科员、主任科员，办公室综合处副处长、处长，党委办公室综合处处长兼党委秘书；2000年6月－2003年2月，历任中国光大集团有限公司董事会秘书，执董办及党办副主任，办公厅、党办、执董办主任；2002年9月起始任光大证券股份有限公司董事；2003年2月至今，任光大证券股份有限公司董事、副总裁、总裁。 王长林先生，董事，研究生，高级经济师。曾任中国农业银行天津分行计划处副处长、信息中心副总经理，中国长城信托投资公司计划财务部总经理。现任中国银河证券有限责任公司财务资金部总经理。 杨建文先生，独立董事，经济学博士。1982年－1996年，上海社会科学院经济研究所研究室主任；1996年至今，上海社会科学院部门经济研究所副所长，总支书记；目前兼任上海市工商联（商会）副会长、上海市人民政府决策咨询研究专家、上海市国有资产规划投资委员会常任委员、上海市对外文化交流协会经济金融分会召集人、上海国际金融研究中心执行理事、上海社会科学院金融研究中心主任。 胡春元先生，独立董事，经济学（会计）博士，中国注册会计师。1991年－1994年，在厦门大学会计师事务所兼职，任审计员；1994年－1995年，任厦门会计师事务所项目经理；1996年－1997年，在深圳大华天诚会计师事务所兼职从事审计与管理咨询工作；1997年11月起，在深圳大华天诚会计师事务所专职从事审计与管理咨询工作，历任经理、合伙人（1999）、高级合伙人、注册会计师。 查竞传先生，独立董事，比较法硕士，美国纽约州注册律师，1984年创办竞诚国际律师事务所，1984年－1994年兼任台湾大学纽约校友会理事，1988年－1992兼任纽约华人参政会理事、会长，1991年－1996年兼任银川市人民政府顾问，1992年－1996年兼任台湾国民大会代表，1999年－2001年兼任中国大学生创业投资大赛评委、清华大学创业投资大赛顾问或评委，1995年－2006年任美国竞诚国际律师事务所纽约总部合伙人兼北京代表处首席代表，2006年任上海邦信阳律师事务所北京分所资深顾问。 万曾炜先生，独立董事，经济学博士，研究员，曾任上海市政府发展研究中心处长，上海市浦发新区综合规划土地局党组书记、局长，浦东新区发展计划局党组书记，上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表，现任上海市公积金管理中心党委书记、主任，上海市政府特聘决策咨询专家。 监事会： 周洪先生，监事长，经济学博士，1988年8月－1994年8月，任山东财政学院经贸系副主任、副教授；1994年9月－1995年8月北京大学西方经济学博士研究生；1995年9月－1998年8月在光大证券股份有限公司工作，历任研究部负责人、办公室副主任、总裁办主任、总裁助理职务；1998年9月起参与大成基金管理有限公司的筹建，1999年3月－2005年5月，任大成基金管理有限公司副总经理。 宁加岭先生，监事，大学本科。1983年2月－1987年6月，任财政部人教司副处长、处长；1987年6月－1994年6月，任财政部行政司副司长、司长；1994年6月－1999年6月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；1999年6月至今，任职于财政部离退休老干部局。 沈烁先生，监事，法学学士。1993年7月—1997年6月任职于福建九州商社有限公司，企业管理部、法律顾问室经理助理，1997年7月—2002年2月任职于厦门联合信托投资公司，法律事务部总经理，2002年3月—至今任中泰信托投资有限责任公司，法律事务部总经理兼稽核审计部副总经理。 其他高级管理人员： 周一烽先生，副总经理，经济学硕士。1984年－1992年，历任上海市社会科学院经济研究所研究人员、宏观经济研究室副主任、上海企业发展研究所副所长；1992年起历任广联（南宁）投资有限公司总经理特别助理及证券投资业务负责人、上海广联投资有限公司总经理；2001年起任中泰信托投资有限责任公司副总裁；2005年4月任大成基金管理有限公司任助理总经理，2006年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。 王颢先生，副总经理，国际工商管理专业博士。2000年12月－2002年9月，任招商证券深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002年9月－2004年6月，任大成基金管理有限公司助理总经理；2004年7月起任大成基金管理有限公司副总经理。 李宏伟先生，董事会秘书兼助理总经理，法学硕士。1991年7月－1992年5月，任南京旭普电子有限公司总经理助理；1992年6月－1997年2月，任深圳金地（集团）股份有限公司总经理办公室主任、董事会秘书、发展委主任；1997年3月－1998年4月，任光大证券股份有限公司深圳营业部副总经理；1998年5月－2003年12月，任南方基金管理有限公司综合管理部及市场部高级经理；2004年1月至今，任大成基金管理有限公司董事会秘书兼助理总经理。 杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月―至今，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部经理。 刘彩晖女士，助理总经理，管理学硕士。1999年－2002年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；2002年－2006年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；2006年1月－7月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；2006年8月至今，任大成基金管理有限公司助理总经理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 曹雄飞先生，大成精选增值混合型证券投资基金经理，金融学硕士，8年证券从业经历。先后任职于招商证券北京地区总部研究部行业研究员、鹏华基金管理公司研究部宏观经济及投资策略分析师、景顺长城基金管理公司市场部高级经理。2004年3月以来历任大成基金管理有限公司研究部高级研究员、投资部总监助理、大成蓝筹稳健证券投资基金经理助理，自2006年1月21日起至2007年6月26日担任本基金基金经理。2007年6月27日起至今由钱辉先生担任本基金基金经理。 （2）历任基金经理 ■ 3、公司投资决策委员会 公司投资决策委员会由四名成员组成，设主任和执行主任各一名，其他委员两名。名单如下： 于华，总经理，投资决策委员会主任；周一烽，副总经理兼投资总监，投资决策委员会执行主任；刘明，投资部副总监兼股票投资主管，投资决策委员会委员和基金景宏基金经理；卢纪平，交易部总监，投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基本情况 基金托管人：中国农业银行 法定代表人：杨明生 注册资本：361亿元人民币 住所：北京市海淀区复兴路甲23号 办公地址：北京市西三环北路100 号金玉大厦 组织形式：国有独资企业 营业期限：持续经营 2、主要人员情况 杨明生先生：中国农业银行党委书记、行长。硕士研究生、高级经济师。曾任中国农业银行辽宁省分行办公室副主任，农行沈阳市分行副行长、党组成员，农行工业信贷部主任助理、副主任、主任，农行天津市分行副行长、党组副书记（ 主持工作），农行天津市分行行长、党组书记，农行副行长、党委副书记。现任农行党委书记、行长。 杨琨先生：中国农业银行副行长。硕士研究生、高级经济师。曾任中国农业银行人事部劳动工资处处长，农行人事教育部副主任，农行市场开发部总经理，农行安徽省分行行长、党委书记。现任中国农业银行副行长。 张军洲先生：基金托管部总经理。博士，高级经济师，曾任中国农业银行信托投资公司总经理助理、副总经理，农行总行法律事务部副总经理、总经理。现任基金托管部总经理。 刘树军先生：基金托管部副总经理。工商管理硕士，高级经济师、高级记者。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长。现任基金托管部副总经理。 余晓晨先生：托管业务部副总经理。经济学硕士、高级经济师。曾任香港农银证券公司总经理、托管业务部市场开发处处长、境外资产托管处处长、委托资产托管处处长。现任托管业务部副总经理。 3、证券投资基金托管业务情况 （1）部门设置及员工：1998年5月，中国农业银行证券投资基金托管部经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设技术保障处、营运中心、委托资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资产托管处和投资银行处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统，现有员工79名。 （2）基金托管业务经营情况 截止2007年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共50只，基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景阳、基金景博、基金景福、基金天华、基金同德、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家保本增值开放式基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，托管基金份额达1368亿份。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1、直销机构：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：胡学光 电话：0755－83183388 传真：0755－83199588 联系人：杨春明 公司网址：ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 全国统一客户服务号码：400－888－5558（免固话长途费） 大成基金管理有限公司现分别在北京、深圳、上海设有投资理财中心： （1）大成基金管理有限公司北京投资理财中心 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1201室（邮编：100020） 电话：010－85252345／46 传真：010－85252272／73／75 联系人：王艳、廖红军 （2）大成基金管理有限公司深圳投资理财中心 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层（邮编：518040） 电话：0755－83195090／5236 传真：0755－83195091 联系人：瞿宗怡、熊丽娟 （3）大成基金管理有限公司上海投资理财中心 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦19楼（邮编：200001） 电话：021－63513925／26 传真：021－63513928 联系人：杨静、祝君 2、代销机构 （1）中国农业银行 注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号 法定代表人：杨明生 客服电话： 95599 电话：010－68297268 传真：010－68297268 联系人：蒋浩 网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：蒋超良 客服电话： 95559 联系电话： 021－58781234 传真：021－58408836 联系人：曹榕 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行股份有限公司大厦 法定代表人：秦晓 电话：0755－83195915 传真：0755－83195061 联系人：刘薇 客服电话：95555 网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （4）深圳发展银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ） 联系电话：0755－82088888－8811 传真电话：0755－82080714 联系人：周勤 客户服务电话：95501 网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （5）联合证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马国强 客服电话：400－8888－555 联系人：范雪玲 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （6）安信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：0755－82825553 联系人：李瑾 联系电话：0755－82825473 网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （7）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼 法定代表人：王明权 电话：021－68816000 传真：021－68817271 客服电话：021－68823685 联系人：刘晨 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （8）中国银河证券股份有限公司 通讯地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦Ｃ 座 法定代表人：朱利 客户服务电话：010－68016655 联系人：郭京华 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （9）国泰君安证券股份有限公司 通讯地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 客服电话：400－8888－666 电话：021－62580818－213 传真：021－62583439 联系人：芮敏祺 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （10）中信建投证券有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 通讯地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：黎晓宏 客服电话：400－8888－108 电话：010－65186080 联系人：魏明 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （11）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座39－45层 法定代表人：宫少林 客服电话：400－8888－111 电话：0755－82943511 联系人：黄健 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （12）海通证券股份有限公司 通讯地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 客服电话： 021－962503 电话：021－53594566－4125 传真：021－53858549 联系人：金芸 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （13）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 法定代表人：王志伟 客服电话：020－87555888转各营业网点 电话：020－87555888－875 传真：020－87557985 联系人：肖中梅 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （14）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建福州湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 客服电话：400－8888－123 电话 ：021－68419974 传真：021－68419867 联系人：杨盛芳 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （15）申银万国证券股份有限公司 通讯地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 客服电话：021－962505 电话：021－54038844 联系人：黄维琳、曹晔 网址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （16）中信证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 法定代表人：王东明 电话：010－84864818－63266 传真：010－84865560 联系人：陈忠 网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （17）山西证券有限责任公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：吴晋安 电话：0351－8686703 传真：0351－8686709 联系人：张治国 客服电话：0351－8686868 网址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ （18）国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 客服电话： 800－810－8868 电话：0755－82130833 传真：0755－82133302 联系人：林建闽 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （19）中信万通证券股份有限公司 注册地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 客服电话：0532－96577 联系人：陈向东 网址：ｗｗｗ．ｗｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （20）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：叶黎成 客服电话：95511 电话：0755－82450826 22622287 传真：0755－82433794 联系人：余江，庄维佳 网址：ｗｗｗ．ｐａｓｃ．ｃｏｍ （21）华泰证券有限责任公司 注册地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦 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投资于具有竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业，为投资者寻求持续稳定的投资收益。 八、基金的投资方向 投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中股票投资比例范围为基金资产的40％－95％，为了满足投资者赎回要求，基金持有现金及到期日在一年以内的政府国债的比例不低于基金资产净值的5％，债券投资比例范围为基金资产的0％－55％。 九、基金的投资策略 本基金利用大成基金自行开发的投资管理流程，采用“自上而下”资产配置和行业配置，“自下而上”精选股票的投资策略，主要投资于具有竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业的股票，通过积极主动的投资策略，追求基金资产长期的资本增值。 本基金股票投资流程如下图所示： ■ 1、资产配置 根据宏观经济指标、市场价值指标、投资者气氛指标、盈利预测指标、证券市场流动性指标等相关因素的综合分析，对股票、债券的风险和收益率进行预测。利用情景分析对上述预测进行分析，确定股票投资组合的资产配置比例。 2、行业配置 本基金通过定性定量的方法确定行业配置比例。 基金管理人将根据对宏观经济变化及行业结构调整的分析判断，确定行业配置比例。 确定行业配置的主要依据为：根据竞争优势分析，确定行业中具有竞争优势和比较竞争优势的行业范围。根据多因素模型分析确定每个行业的内在价值，以及行业价格向内在价值回归的速度，结合均值方差分析确定行业配置比例范围。 行业配置的主要步骤为： （1）通过以下分析，确定行业相对投资价值 对全球、地区、国内行业发展趋势和发展环境进行分析，判断行业或产品的增长前景（全球观念下，行业景气趋势分析） 宏观经济周期对行业发展的影响（宏观分析） 优势行业的发展模式分析（评价商业模式） 该行业财务状况分析（财务稳健性分析） （2）根据多因素模型分析，确定行业配置比例范围 利用多因素模型通过对宏观经济变量、价值变量、增长变量、盈利变量、动量变量等多种因素指标的定量分析，确定每个行业的内在价值，以及行业价格向内在价值回归的速度，利用结合均值方差分析有效边界确定行业配置比例范围。 分析模式可以分为三步： 第一步利用长期模型估计每个行业和影响其基本因素的长期依赖关系，同时估计行业价值与其内在价值的偏离程度，这里我们利用ＤＤＭ模型作为估计行业内在价值的框架模型。 第二步结合经验和实证分析结论，对不同行业设定不同的影响因素。利用短期动态模型分析每个行业价值向其内在价值回归的速度和各行业收益率的预测水平。 第三步利用定性和定量相结合的方式，确定优势行业，结合均值－方差分析确定行业投资组合比例范围。 3、个股选择 （1）首先对股票市值大小进行排序，挑选出符合基金投资规模和流动性需要的股票，作为模型的基础股票库。 （2）对股票投资价值和股票预期收益增长性进行定量分析与评分筛选： 通过选取与股价变动有较强相关性的每股预期收益增长率、市盈率、市净率、市销率（Ｐ／Ｓ）、流通市值等基本因素和技术因素为指标，对基础股票库中各行业股票的投资价值和预期收益增长性进行定量分析与评分筛选，在剔除掉通过不公允关联交易、非经常性收益等方式实现净利润大幅增长的个股后，组成股票备选库（本基金将新股申购作为一个特殊资产类看待，单独管理）。 （3）通过商业评估、公司评估、价值评估、盈利预测和市场表现对备选股票库上市公司进行综合比较，按照比较后的优先顺序，在备选股票库中寻找价格合理、基本面良好、具有一定上涨空间的股票。 4、构建执行投资组合 基金经理按以下步骤建立投资组合： （1）对当前的投资策略进行分析评估； （2）基于“自上而下”进行的资产配置与行业配置，基于“自下而上”选择的股票，结合基金经理自身的研究分析，构建、执行投资组合。 本基金为风险收益中等偏高的基金产品，充分重视对债券的投资。债券投资时，将综合考虑利率变化对不同债券的收益率水平、信用风险、流动性等因素的影响，利用债券定价模型对债券价格进行分析，确定债券投资品种。基金经理统一负责本基金的债券投资。根据投资决策委员会确定的资产配置比例，并结合资金量及流动性要求提出债券投资执行方案。 5、业绩风险控制 金融工程部运用大成基金管理有限公司风险控制模型，对投资组合的风险构成进行度量预测分析。基金经理跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及对基金投资组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。监察稽核部负责对基金投资过程进行日常监督。 十、基金的业绩比较基准 新华富时中国Ａ600指数×75％＋新华富时中国国债指数×25％ 十一、基金的风险收益特征 本基金属混合型证券投资基金，由于本基金采取积极的投资管理、主动的行业配置，使得本基金成为证券投资基金中风险程度中等偏高的基金产品，其长期平均的风险和预期收益低于成长型基金，高于价值型基金、指数型基金、纯债券基金和国债。 十二、基金投资组合报告（截至2007年3月31日） 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，保证本报告所载内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2007年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 ■ 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ■ 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 ■ 5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ■ 6、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 （3）基金的其他资产构成 ■ （4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 （5）权证投资情况 ■ 注：本基金本报告期内投资的权证钢钒ＧＦＣ1（031002）源于原新钢钒（000629）老股东配售分离交易可转债 （115001）时获配的权证。 （6）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细 无。 （7）本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况 无。 （8）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2004 年12 月15日，基金合同生效以来基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： ■ 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较 大成精选增值基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2004年12月15日至2007年3月31日） 历任基金经理姓名 管理本基金时间 何光明 2004年12月15日—2006年1月20日 阶段 净值增长率 ① 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2004．12．15－2004．12．31 0．08％ 0．09％ －2．71％ 0．81％ 2．79％ －0．72％ 2005．01．01－2005．12．31 －0．28％ 0．89％ －6．39％ 1．03％ 6．11％ －0．14％ 2006．01．01－2006．12．31 150．55％ 1．55％ 83．15％ 1．05％ 67．40％ 0．50％ 2007．01．01－2007．03．31 20．09％ 2．47％ 29．24％ 1．84％ －9．15％ 0．63％ 2004．12．15－2007．03．31 200．28％ 1．44％ 115．57％ 1．18％ 84．71％ 0．26％ 项目 金额（元） 占基金资产总值比例 银行存款和清算备付金合计 379，864，593．65 4．44％ 股票 7，939，728，125．79 92．85％ 债券 54，600，000．00 0．64％ 权证 0．00 0．00％ 其他资产 177，363，154．18 2．07％ 合计 8，551，555，873．62 100．00％ 行业 市值（元） 占基金资产净值比例 Ａ 农、林、牧、渔业 196，564，077．60 2．34％ Ｂ 采掘业 0．00 0．00％ Ｃ 制造业 2，925，490，343．02 34．78％ Ｃ0 食品、饮料 493，098，361．92 5．86％ Ｃ1 纺织、服装、皮毛 102，295，248．30 1．22％ Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00％ Ｃ3 造纸、印刷 0．00 0．00％ Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 412，683，330．51 4．91％ Ｃ5 电子 71，232，895．64 0．85％ Ｃ6 金属、非金属 708，072，564．21 8．42％ Ｃ7 机械、设备、仪表 613，309，105．11 7．29％ Ｃ8 医药、生物制品 524，798，837．33 6．24％ Ｃ99 其他制造业 0．00 0．00％ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 52，756，000．00 0．63％ Ｅ 建筑业 0．00 0．00％ Ｆ 交通运输、仓储业 600，921，880．76 7．14％ Ｇ 信息技术业 492，857，148．48 5．86％ Ｈ 批发和零售贸易 451，982，232．22 5．37％ Ｉ 金融、保险业 2，140，637，262．65 25．45％ Ｊ 房地产业 475，057，154．54 5．65％ Ｋ 社会服务业 339，798，000．00 4．04％ Ｌ 传播与文化产业 95，012，370．00 1．13％ Ｍ 综合类 168，651，656．52 2．00％ 合计 7，939，728，125．79 94．39％ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 600030 中信证券 17，700，000 761，631，000．00 9．05％ 2 601628 中国人寿 21，400，000 753，922，000．00 8．96％ 3 600276 8，864，434 310，077，901．32 3．69％ 4 000002 万 科Ａ 17，019，901 282，360，157．59 3．36％ 5 600019 27，500，000 272，250，000．00 3．24％ 6 000063 5，155，000 226，304，500．00 2．69％ 7 600718 6，898，316 215，089，492．88 2．56％ 8 601006 16，392，164 210，639，307．40 2．50％ 9 600036 招商银行 11，548，061 200，705，300．18 2．39％ 10 600016 15，999，812 199，037，661．28 2．37％ 序号 债券品种 市值（元） 占基金资产净值比例 1 国债 0．00 0．00％ 2 金 融 债 0．00 0．00％ 3 央行票据 0．00 0．00％ 4 企 业 债 54，600，000．00 0．65％ 5 可 转 债 0．00 0．00％ 6 其他 0．00 0．00％ 合计 54，600，000．00 0．65％ 序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例 1 07武钢债 54，600，000．00 0．65％ 项目 金额（元） 交易保证金 973，074．14 应收证券清算款 162，725，106．16 应收利息 100，351．58 应收申购款 13，564，622．30 合计 177，363，154．18 权证 代码 权证 名称 期初数量（份） 期初成本 （元） 期间卖出数量（份） 卖出收入 （元） 期末数量 （份） 031002 钢钒ＧＦＣ1 203，125 159，818．75 203，125 434，644．05 0 申购金额 申购费率 Ｍ＜100万元 1．5％ 100≤Ｍ＜500万元 1．2％ Ｍ≥500万元 0．6％ 持有期 赎回费率 Ｍ＜2年 0．5％ 2≤Ｍ＜3年 0．25％ Ｍ≥3年 0％ 序号 事项名称 披露载体 披露时间 1 关于大成精选增值证券投资基金基金份额拆分比例的公告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2006年12月22日 2 大成基金管理有限公司旗下部分开放式基金推出定投业务公告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2007年1月 8日 3 大成精选增值混合型证券投资基金2006年第四季度报告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2007年1月19日 4 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2006年第2号） 证券时报、上海证券报 2007年1月23日 5 大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书（2006年第2号） 大成公司网站 2007年1月23日 6 大成精选增值混合型证券投资基金第四次分红公告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2007年2月26日 7 大成精选增值混合型证券投资基金分红变更公告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2007年2月28日 8 大成精选增值混合型证券投资基金分红预告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2007年3月8日 9 大成精选增值混合型证券投资基金第四次分红结果公告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2007年3月13日 10 大成基金管理有限公司关于在交通银行开通基金“定期定额投资计划”的公告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2007年3月14日 11 大成精选增值混合型证券投资基金2006年年度报告摘要 证券时报、上海证券报 2007年3月30日 12 大成精选增值混合型证券投资基金2006年年度报告 大成公司网站 2007年3月30日 13 大成基金管理有限公司增加东海证券为代销机构的公告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2007年4月10日 14 大成基金管理有限公司关于旗下基金调整最低基金份额余额和最低赎回份额的公告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2007年4月11日 15 大成基金管理有限公司大成精选增值混合型证券投资基金2007年第一季度报告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2007年4月20日 16 大成基金管理有限公司增加江南证券有限责任公司为代销机构的公告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2007年4月26日 17 关于大成基金管理有限公司旗下开放式基金申购费用及申购份额的计算采用外扣法的公告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2007年5月28日 18 大成基金管理公司修订旗下基金基金合同关于申购费用和申购份额计算方法的公告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2007年5月28日 19 大成基金管理有限公司关于向中国建设银行借记卡持卡人开通开放式基金网上交易业务的公告 证券时报、上海证券报、大成公司网站 2007年5月31日
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