6券商上报合规管理试点方案

　　证监会合规管理试点工作进展顺利

　　6券商上报合规管理试点方案

　　中国证监会推动的“分批指导证券公司设立合规总监、建立合规管理制度”的试点工作进展顺利，6家被确定为试点的证券公司已全部向监管部门报送了试点实施方案，目前正在确定合规总监人选。

　　形成内部约束长效机制

　　据悉，监管部门推动这项工作的目标，是通过建立合规管理制度，保障券商依法经营、合规运作，并形成内部约束的长效机制，以解决券商内部约束缺位、相互制衡失效、内部约束与外部监管脱节等问题，从而实现行政监管与公司内部约束良性互动，实现监管机制向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变，为证券公司规范持续发展奠定基础。

　　据悉，这6家

证券公司分别是中金公司、广发证券、海通证券、平安证券、国金证券和泰阳证券。证券公司合规总监和合规部门的工作内容主要有6项：对公司的制度进行合规把关；对公司重大业务、重大决策进行合规审核；进行合规监控和合规检查，提交合规报告，实时发现公司在日常经营中存在的潜在问题并督促解决；组织合规培训，培育合规文化；为公司其他部门和人员进行合规咨询；与监管部门进行沟通和协调。

　　制度布控防范风险

　　市场人士分析，从监管角度看，(财务)风险监管和合规监管是机构监管工作的两翼，财务风险会给证券公司带来损失，因此财务风险监管的着眼点是保护公司利益；合规风险关系到证券公司生死存亡，因此合规监管的着眼点是在保证公司规范运作的基础上保护投资者的利益。 本报记者 李乾韬

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