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证交所监管组合拳退烧权证炒作http://www.sina.com.cn 2007年07月09日 07:42 中国证券网-上海证券报
本报记者 王璐 黄金滔 近段时期，个别权证交易量明显放大，换手频繁，价格波动剧烈，引起了各方面关注。为充分提醒权证市场存在的风险，保护中小投资者，沪深证券交易所先后采取了一系列监管措施，向市场警示风险，呼吁投资者理性投资。 据统计，在短短半个月内，上证所对有关营业部进行了100多次电话调查和警告，发出书面警告函15份，并约见有关券商进行谈话提醒。在经过大量分析和调查的基础上，上证所锁定个别存在涉嫌操纵有违法行为的权证交易大户，并已按照有关程序提请中国证监会立案调查。 我国市场的权证发行和上市，是股权分置改革的产物。一些上市公司采取派送权证的方式支付股改对价，破解了这些公司的股改难题，实现了股东、上市公司、投资者之间的多赢，有力地推进了股改进程，促成了我国证券衍生品市场的起步，对于我国证券市场的创新和发展具有十分重要的意义。 为维护权证交易秩序，确保权证市场健康有序发展，上证所在第一只权证“宝钢权证”推出之际就针对性地制订了权证监管预案。今年6月以来，权证市场特别是招行认沽权证出现了一轮较大的价格波动，上证所及时采取了一系列监管措施，及时发现、调查、制止权证异常交易行为。如针对一些营业部的个人投资者账户频繁大量连续申报买入卖出，助推权证价格异常上涨的情况，上证所迅速对有关营业部和账户进行调查，警告少数投资者不得故意拉抬或试图操纵价格。对权证回转交易次数特别多、交易量特别集中的营业部，上证所对其进行书面警告，并要求券商加强客户管理，报告并制止可疑交易。（
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