券商第三方存管工作进程过半

　　⊙本报记者 商文

　　来自监管部门的最新统计显示，从今年4月30日到5月31日的一个月中，证券公司推进第三方存管工作速度加快，进程过半。相比4月末，5月底实施第三方存管券商新增28家，总数达到60家，占正常经营公司的60%。

　　昨日刚刚发布的《证券公司分类监管工作指引（试行）》将券商第三方存管工作的实行情况纳入分类计分的考核范畴。根据上述工作指引的规定，派出机构可按以下原则对证券公司的评价计分进行调整：即客户交易结算资金第三方存管上线客户比例（即已上线账户数/账户总数，账户总数不包含小额休眠账户）高于30%、50%的公司可分别加2 分、5 分。而最终的分类结果，不仅关系到监管部门实施分类监管、区别对待的监管政策，并作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

　　随着上线券商比例的大幅提高，上线营业部数量及客户数也出现快速增长。统计结果显示，截至5月31日，上线营业部已增加到1164个，约占正常经营

证券公司营业部数量的41％。上线客户477万个，约占其客户总量的11%。相比之前一个月，上述两个比例分别提高了12%和3.14%。

　　除中投、北京高华、招商、

长城、平安、金元等7家营业部已全部上线的券商外，截至5月31日，又新增了国信、国泰君安、光大、东方、长江、国金、联合、日信、南京、财达证券10家券商，营业部全部上线的券商数量上升至17家。

　　截至5月末，91家公司已完成了账户分类，并已规范不合格账户488万户，约占账户清理基准日不合格活跃资金账户的33%，相比4月末时分别上升了24家，31万户和2个百分点。

　　同期，未完全清理银证通的证券公司数量仅下降了一家，仍有46家，共涉及23家银行，186万客户，托管市值2105亿。证券公司数量和客户数量分别较去年6月底下降46％和19％，托管市值较上期上升31％。

　　从上线情况来看，98家公司与存管银行达成了合作意向，其中68家公司签订了正式协议。分类来看，创新试点类公司已全部与存管银行签订了意向书，20家证券公司与银行签订了正式协议。33家规范类公司均与银行签订了意向书，其中25家公司已与银行签订正式协议。20家规范类公司已开始上线。其他公司中，33家公司与银行签订意向书，其中14家与银行签订了正式协议。11家公司按照有关政策要求，实施了第三方存管。

　　同时，由风险办监管的证券公司第三方存管工作在5月中取得了较大进展。截至5月31日，又新增英大、富成、江南、湘财、民族5家证券公司上线，上线的营业部总数攀升至97个，共有106万客户上线。

　　存管行方面，截至5月末，工农中建交、兴业、招商等7家主要存管银行与60家证券公司合作实施了第三方存管，第三方存管的客户交易结算资金共1947亿元。