不支持Flash
|
|
|
券商三年综合治理临收官 问题券商进入达标冲刺http://www.sina.com.cn 2007年06月27日 05:16 全景网络-证券时报
问题券商进入达标冲刺阶段 证券时报记者 邬 敏 本报讯按证监会的工作安排,始于2003年,自2004年8月正式全面启动的券商综合治理工作,将于今年7月31日基本收官,此后对于券商的监管工作将转入常规监管阶段。在8月“大限”之前,问题券商加速冲刺,近期明显加快了治理工作,同时,整个证券行业的增资扩股等步伐也呈加快之势。 地方监管部门开始验收工作 “今年8月前,券商综合治理工作将完成。按照赶早不赶晚的原则,现在我们已经开始了相关的验收工作。”某省证监局的一位负责人向记者透露。 国内证券公司的全面综合治理正式开始于2004年8月,当时,在国务院部署下,由证监会采取一系列相关措施。2005年7月29日,国务院办公厅转发了证监会《证券公司综合治理工作方案》,明确了证券公司综合治理时间表,计划在两年内基本化解证券业风险,建立新的监管机制。 为了将券商综合治理落到实处,证监会对券商设置了一系列细化评定参考,相应地划出了创新类券商、规范类券商的队伍,并给它们以相应的业务拓展空间。对于此两类以外的问题、风险券商,则采取两种方式,对问题严重的,采取关闭的措施;对问题不太严重的,则采取债务重组、注资等措施。 2007年10月30日,曾被视为券商的一个生死大限,以此为界,监管部门重新给券商划定起跑线,《证券公司风险控制指标管理办法》自2007年11月1日起正式生效。规定显示,净资本未达标,风险控制不合规的券商将面临更严厉的措施。 当时,在大限到来之前,各家券商各显神通,通过规范类、创新类评审的券商遍寻寻找壳资源图谋曲线上市;风险券商想尽办法自救或者重组。例如,爱建证券就抢在大限之前完成了汇银投资出资6亿元对它的重组;华林证券则在大限前一周归还客户保证金本息7000万元。 现实证明,这样的治理工作令行业的风险大大降低。按照证监会的工作部署,今年的7月31日,又是券商的一个整改“大限”,此后对于券商的监管工作将转入常规监管阶段。 “目前各省之间的交叉验收已经有些在进行,在省一级监管部门的验收完成之后,证监会的相关部门会再组织验收。”上述监管人士向记者透露,“原则上,需要关闭的券商由证监会风险处置办公室监管,需重组、注资的公司由证监会机构监管部监管。” 券商加速冲刺 “增资扩股是券商壮大资本实力的一条捷径,近期券商增资扩股的步伐明显加快。”一位券商人士指出:“增资扩股有配股、增发、定向募集、发行上市等方式。创新类、规范类券商,想通过这种方式扩大规模,规范类券商还想晋级;有历史遗留问题的券商也想通过这个途径加快解决问题。而在今年的牛市行情下,券商的增资扩股也格外受市场追捧。” 6月15日,国都证券的增资扩股申购结束,其结果显示,国都证券向新股东发行的股份获得超过原计划5倍的认购,对新股东的发行规模也由原计划的2.4亿股升至8亿股以上;同时,老股东均参与配股。此次增资扩股令国都证券的总股本会达25亿股,净资本也将在45亿元以上,得以一举跃入国内券商前列。 目前,国信证券、东方证券、国泰君安等公司的增资扩股均进入收尾阶段。南京、齐鲁等证券公司也表示有意再次进行增资。 此外,近段券商重组步伐明显加快。借壳上市也已由海通证券破冰,招商证券则已于本月中旬公告了IPO进入辅导期,有意在国泰君安证券、银河证券、国信证券、东方证券、光大证券、华泰证券等符合IPO条件的券商中,拔得此轮券商IPO的头筹。 与此同时,监管部门也在加大对问题券商的治理督促。 5月25日,证监会给世纪证券下发通知,自6月1日起撤销其自营和资管业务许可,原因是其净资本等风险控制指标不符合规定。同时要求世纪证券在7月31日前完成重组整改工作,净资本等风险控制指标达到规定要求。 “这是证监会发出的第一张‘撤销券商部分业务许可’的‘罚单’。”上述监管部门负责人指出,这和监管部门希望各大券商在8月大限以前解决相关问题的工作节奏是相符的。 “接到证监会的通知以后,很快我们就将相关材料上报给证监会了。”日前,世纪证券一位管理人员向记者透露,“公司的重组工作有望在7月初完成,届时,世纪证券将以全新的姿态出现在市场上。” “去年大限盘点时,券商家数从综合治理前的130余家减少到108家,其中创新试点类和规范类公司分别为18家和25家。”上述监管部门的人表示:“今年大限未至,结果尚难论定,可以预见的是,券商总数、创新类和规范类券商的家数肯定会有变化,座次也是。” 新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
【发表评论 】
|