庄心一：2007年内券商全行业信息公开披露

　　证券公司监管工作正处于重要转折时期。逐家督促证券公司切实进行整改，所有创新试点公司和规范类公司必须公开披露财务信息，在2006年底前半数以上的证券公司公开披露信息，2007年内实现全行业信息公开披露

　　本报记者 任亮 发自北京

　　“证监会将在各方的支持配合下，争取在明年底实现证券公司综合治理工作的基本目标。届时实现券商全行业信息公开披露。”中国证监会副主席庄心一在昨日出席“2005中国金融论坛”时这样表示。

　　庄心一称，这些基本目标包括：证券公司报送的信息真实、准确、完整，公开披露制度得以确立；客户资产安全、完整，公司经营风险与社会风险有效隔离；依法合规经营意识全面树立，经营行为基本规范；内部控制与风险管理能力普遍增强，业务活动合规有序，盈利模式明显改善，财务状况总体健康；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰的常规机制基本形成；证券公司经营环境明显好转，市场创新和中介功能得到增强，能有效发挥支持、促进证券市场持续健康发展的积极作用；相关法律制度完备，监管资源和手段充足，违法违规行为能迅速发现和及时处理；证券公司运行和监管体系中各环节责任明确，责任追究制度有效执行；监管工作的适应性、有效性和权威性得以持续维护。

　　庄心一指出，证券公司监管工作正处于重要转折时期。下一步，首先将逐家督促证券公司切实进行整改。所有创新试点公司和规范类公司必须公开披露财务信息，在2006年底前半数以上的证券公司公开披露信息，2007年内实现全行业信息公开披露。

　　其次，强制一批证券公司实行第三方存管，进一步研究完善第三方存管的内控机制和实现方式，为全面实施第三方存管打下基础；在此之前，督促全部证券公司年底前实现独立存管。同时，积极推进国债回购业务整体改革方案的实施。

　　第三，进一步推动优质公司通过创新做大做强。支持优质公司进入与证券市场相关的各业务领域，通过业务创新、服务创新和管理创新率先实现盈利模式的转型；鼓励证券公司探索各种行之有效的内部制约、激励机制，从维护股东知情权、建立内部风控体系入手，促使证券公司法人治理结构真正发挥作用。

　　第四，支持证券公司重组工作，鼓励优质公司以市场化方式参与重组和并购，引导行业资源进一步向优质公司集中，并及时处置高风险公司。对风险突出、整改无望和发生严重违规行为的证券公司，坚决实施以市场退出为目的的处置措施，进一步健全风险处置的长效机制，进一步增强风险处置的主动性和有效性。

　　另外，还要完善证券公司监管的规章制度。抓紧修改、完善有关规章制度。近期，还将公布《证券公司证券自营业务内控指引》，进一步完善自营业务的投资决策和风险监控机制。

　　在此基础上，

证监会将根据各证券公司资本实力、内控水准、规范程度等指标，分别实行不同的业务许可和监管措施，建立公司业务范围、业务规模与其净资本和内控水平动态挂钩的新机制，形成动态考核、指标控制、公司资质与业务空间对称，激励约束机制持续有效的日常监管体制。