券商积极备战规范类PK赛

　　本报记者　张媛媛

　　日前，首批规范类券商张榜，中银国际等7家证券公司顺利入围。而接下来的后续规范类券商资格究竟花落谁家、哪些券商将无缘拿到这张“免死牌”等问题，则成为近期业内关注的焦点。

　　客户资金独立存管是头号硬件

　　一家尚未进入已公布名单的深圳券商负责人告诉记者：“我们已经走完‘客户资金独立存管评审’这一步骤，这是对规范类券商申报要求中，几大环节里最硬的一个条件。”据了解，接下来的流程是地方证监局出监管意见、协会出材料、以及几大基金公司老总和专家参与评审。

　　另据一位业内知情人士透露，地方证监局审查的一般过程需要两天半时间，头一天听汇报，看材料；接下来一天半时间用来与公司交流、提出问题和意见。

　　第一批规范类券商名单出台后，第二批规范类券商名单何时能水落石出？记者通过多方渠道了解到，关于第二批规范类券商名单何时敲定的疑问，业内流传着两个版本。

　　一家券商负责人向记者透露：“最近已经有几家

证券公司在紧锣密鼓地争取入围资格，尽量加紧在10月底或11月初让公司吃上‘定心丸’。”而另一家深圳券商却认为，由于第一批创新试点类券商名单与第二批时隔半年，所以，照此推测，第二批规范类券商的面世可能“年内没戏”。

　　不少公司或无缘“免死牌”

　　另一个焦点是，哪些券商可能无缘入围后面几批规范类券商名单、从而拿不到攸关性命的“免死牌”？

　　“可能有不少，估计有几十个。”业内人士表示，由于第一批规范类券商只有7家，而前两批创新试点券商有12家，后者只相当于前者数目的一半，因而依此类推，剩下来的公司应该为数不少。而对于哪些券商可能被PK到“规范类”之外的问题，几家采访对象都讳莫如深，只表示“其实大家都心知肚明”。

　　据上述证券公司综合介绍，多家公司已经上报“客户资金独立存管”相关方案与材料，但尚未得知评审结果，因而这类公司最为焦急，正在积极地争取；同时，虽然此次是地方监管局出具监管意见，但却非常严格，因而通过率不可盲目乐观。

　　按照证监会监管思路，规范发展类券商是符合监管的一般条件和最低要求、没有重大违法违规的公司，他们在通过专家评审后获准开展相关业务。证监会有关部门负责人曾明确表示，监管部门将受理规范类公司依法提出有关核准事项的申请，准予该类公司参与

股票发行询价等新业务，准予其开展资产管理业务，支持其通过银行间市场进行融资等。

　　一位非创新试点券商负责人向记者透露，若监管部门验收通过，公司希望有资格申请央行再贷款，以盘活公司流动性资金。

　　创新试点类、规范类不搞终身制

　　截至目前，包括12家创新试点类券商，共计19家券商暂时进入“安全区”。这同时意味着，不能入围规范类证券公司，其今后的发展将受到很大限制，甚至再难打“翻身仗”。

　　另外，即使通过了规范类证券公司的评审，也并非就高枕无忧。据规定，中国证券业协会还要对规范类证券公司进行持续评价。如果持续评价不合格者，将被从规范类证券公司名单中剔除。不过，当规范类证券公司达到规定条件的，也可依据有关规定申请评审成为创新试点类证券公司。