上证所 抽查权证风险揭示书签署情况

　　记者周松林上海报道

　　上证所日前开始对会员权证业务风险揭示书签署情况进行了现场抽查，以更有效控制权证交易风险，维护权证市场交易秩序，保护投资者合法权益。

　　在此之前，上证所接到部分投资者投诉，反映个别会员未与投资者签署权证风险揭示 书就开通了权证交易。此次检查是上证所响应投资者投诉、保护投资者利益而采取的主动监管措施。根据权证交易的帐户分布与交易活跃程度，本次检查选取了8个城市共23家会员证券营业部作为抽查对象。检查将延续到10月底结束。

　　权证是上证所为解决

股权分置、丰富市场交易品种而推出的一项创新产品。上证所曾多次通知，要求各会员必须按规定向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示权证交易的高风险性，切实引导、提醒投资者重视并控制权证交易风险，并要求会员灵活有效地向投资者送达并签署《权证风险揭示书》，确保每个首次参与权证买卖的投资者在交易前充分了解权证的风险。对未签署《权证风险揭示书》的投资者，应限制其权证交易。

　　上证所表示，开展此次专项抽查的目的，是为了充分了解会员《权证风险揭示书》签署情况，督促会员做好权证产品交易风险控制，同时进一步向市场表明上证所对权证及今后新产品风险的重视程度，及加强相关业务的合规性监管的态度。对此次检查中发现问题的会员将发出整改通知书，限期整改，对整改不力的视情节轻重进行处罚。此次检查结果还将作为今后上证所对会员新产品交易资格管理的重要依据。