上市公司董事会秘书培训实施细则征求意见稿

http://finance.sina.com.cn 2005年10月11日 13:46 证券日报

　　为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》精神，适应上市公司辖区监管责任制工作的需要，切实提高上市公司管理水平，规范上市公司运作，按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的要求，特制定《上市公司董事会秘书培训实施细则》。

　　一、培训目的

　　1、全面了解证券市场规范运作基本要求、最新政策法规以及完整法规框架。

　　2、了解资本市场发展的现状、问题与趋势，树立风险意识、创新意识和规范运作意识。

　　3、加强对《上市规则》等相关法律法规的学习，提高上市公司信息披露质量，规范上市公司运作，提升执业水准，强化勤勉尽责、规范运作。

　　4、通过岗位资格培训与后续教育培训相结合，规范上市公司董事会秘书的执业行为。岗位资格培训侧重于规范性教育，后续教育培训侧重于证券市场新的政策法规的辅导以及具体运作中重点和热点问题剖析。

　　二、培训对象

　　各上市公司董事会秘书和公司证券事务代表

　　培训为资格培训和后续培训两种类型。资格培训的对象是初次参加培训的上市公司董事会秘书和公司证券事务代表。后续培训的对象是已通过资格培训的现任上市公司董事会秘书和公司证券事务代表。

　　上市公司董事会秘书和公司证券事务代表必须参加由证券交易所举办的岗位资格培训和后续培训。

　　三、组织形式

　　(一)培训组织

　　按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的要求，上市公司董事会秘书资格培训和后续培训由证券交易所组织实施。

　　证券交易所具体负责制定培训计划，设计课程、选择师资、安排场所、组织考试、发放证书、维护资料信息等。

　　(二)师资安排

　　上市公司董事会秘书培训的师资来源主要由中国证监会、证券交易所的专业人员组成，根据需要适当聘请部分知名学者及专业人士。

　　(三)教学安排

　　上市公司董事会秘书资格培训和后续培训均采用网上自学与集中授课、辅导、考核相结合的形式。证券交易所在组织上市公司董事会秘书培训前，应将培训教材和培训通知提前挂在“上市公司专区″网页，由董事会秘书下载教材自学，并按培训通知的要求集中参加授课、辅导、考试。

　　证券交易所每年不定期举办上市公司董事会秘书资格培训和后续培训，资格培训的时间每次不少于36学时，后续培训时间每次不少于24学时。

　　(四)考核安排

　　上市公司董事会秘书资格培训及后续教育培训考核，按照考试成绩、培训出勤率、诚信记录等综合评定。

　　经考核合格，由证券交易所发放上市公司董事会秘书资格培训证书或后续教育培训证书。

　　上市公司董事会秘书培训记录通过证券交易所上市公司高级管理人员培训专栏对外公布。

　　(五)费用管理

　　上市公司董事会秘书培训遵循“费用自理，收支平衡”的原则。培训费用使用范围包括培训场地租赁费、教师授课费、教学及管理人员交通费、讲义资料费等。培训人员的住宿统一安排，费用自理。

　　四、培训内容

　　1、上市公司董事会秘书资格培训内容

　　(1) 通过资格培训使董事会秘书明确基本职责，掌握信息披露的要求；熟悉电子化信息披露工作；了解其他相关的业务知识。

　　(2) 强化董事会秘书的任职资格。通过学习明确董事会秘书的权利、义务和法律责任；掌握《上市规则》及其它信息披露相关规定；熟悉上市公司停、复牌、特别处理、暂停上市、恢复上市、终止上市、并购重组等业务；了解中国证监会、证券交易所审核股票上市、配股、增发、可转换企业债券的程序及要点。

　　(3) 定期报告的披露。通过学习熟悉中国证监会《信息披露内容与格式准则》和《信息披露编报规则》中对年度报告、半年度报告及季度报告内容与格式的规定，以及证券交易所发布的关于定期报告披露的要求。

　　(4) 上市公司信息披露电子化。通过学习掌握定期报告电子文件的制作和报送，公告上网披露的要求，信息披露流程等内容。

　　(5) 了解其他相关的业务。通过学习了解上市公司与投资者关系管理的基本知识，了解证券登记、存管、结算及证券帐户管理等相关业务。

　　2、上市公司董事会秘书后续培训内容

　　通过后续培训使董事会秘书掌握证监会、证券交易所颁布的信息披露最新规定；了解定期报告及日常信息披露中存在的主要问题；熟悉上市公司财务、会计、审计等相关的制度，上市公司再融资政策及募集资金使用的规定。

　　(1)《上市规则》及信息披露相关规定的新内容。通过学习掌握中国证监会、证券交易所最新颁布的信息披露规定。

　　(2)上市公司再融资与募集资金使用。通过学习了解上市公司再融资与募集资金使用的基本规范要求。

　　(3)信息披露监管及案例分析。结合信息披露具体案例的剖析，全面理解信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性的要求，了解信息披露中存在的主要问题。

　　(4)财务、会计、审计新规则的学习。通过学习了解上市公司定期报告中涉及的财务、会计、审计的最新规定，财务报表分析技巧等。

　　(5)提高上市公司董事会秘书勤勉尽责、规范运作的守法意识。

　　(6)通过优秀上市公司董事会秘书信息披露经验介绍和相互交流，取长补短，共同促进信息披露质量的提高。

　　五、其他

　　本培训实施细则适用于中国证监会规划部署证券交易所组织实施的上市公司董事会秘书资格培训和后续培训。

　　本培训实施细则由中国证监会上市公司监管部负责解释。

　　本培训实施细则自2005年月日起实施。

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