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上市公司董事、监事培训实施细则征求意见稿


http://finance.sina.com.cn 2005年10月11日 13:41 证券日报

  为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》精神,适应上市公司辖区监管责任制工作的需要,切实提高上市公司管理水平,规范上市公司运作,按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的要求,特制定《上市公司董事、监事培训实施细则》。

  一、 培训目的

  1. 为上市公司董事、监事提供一个全面了解证券市场规范运作基本要求,掌握最新法律知识和完整法规框架的学习机会;

  2. 帮助上市公司董事、监事了解

资本市场发展的现状、存在问题、监管要求等难点和重点问题,树立风险意识、创新意识和规范运作意识。努力把上市公司建设成为诚信、守法、创新的具有
竞争力
的现代企业;

  3. 树立科学管理、监督公司的理念,明确上市公司董事、监事的权利、义务与责任,强化责任意识,提升职业道德;

  4. 通过专业培训和相关基础管理课程的学习,提升董事、监事的管理、监督水平。

  二、 培训对象

  各上市公司董事和监事(不含独立董事)

  三、 组织形式

  (一)培训组织

  1. 培训工作由中国证监会上市公司监管部管理与协调,制订培训规划;组织编写、审定培训教材;统一培训证书;组织培训调研与交流。

  2. 各证监局负责培训组织工作,包括课程设计、师资选择、场所安排、考试组织、证书发放、资料信息维护等。

  3. 按照上市公司辖区监管责任制要求,上海、深圳证券交易所的分管部门配合各证监局落实董事、监事的培训工作。

  4. 在不同辖区上市公司任董事、监事的人员,自行确定一地证监局做为其培训服务的实施主体,并保持培训服务实施主体的相对稳定性,避免董事、监事培训管理工作的重复性。

  (二)师资安排

  上市公司董事、监事岗位培训师资主要由中国证监会、各证监局、证券交易所从事一线监管的专业人士组成,适当聘请部分知名学者、证券业专业机构的专业人士、国内外相关机构的专家。

  (三)培训原则

  1. 网上培训与集中授课、考核相结合;

  2. 培训内容与运作实践相结合,设计有针对性的培训课程,提高培训实效性;

  3. 培训与监管服务相结合,为监管人员与上市公司董事、监事提供一个沟通信息、落实监管、研究问题的平台;

  4. 交流与考察相结合;

  5. 组织同行业公司按照调研课题要求进行切磋交流;

  6. 结合重点及难点问题考察优秀上市公司。

  (四)考核安排

  上市公司董事、监事任职一年内至少参加一次岗位培训;

  上市公司董事、监事培训授课及考试时间每次不少于16学时;

  上市公司董事、监事参加培训并经考试合格后,由中国证监会上市公司监管部和各证监局共同颁发《上市公司董事监事培训结业证书》。

  (五)费用管理

  上市公司董事、监事岗位培训遵循“费用自理,收支平衡”的原则,由各举办培训活动的证监局按照相关财务制度要求进行核算与管理;

  培训费使用范围包括:培训场地租赁费、教师授课费、教学及管理人员交通费、讲义资料费等,培训人员的食宿统一安排,费用自理。

  四、培训内容

  1、规范运作模块

  (1) 公司治理的基本原则及运作法律框架;

  (2) 上市公司董事、监事的权利、义务和法律责任;

  (3) 上市公司信息披露规范与案例分析;

  (4) 上市公司关联交易、担保及案例分析;

  (5) 上市公司募集资金使用基本规范要求及案例分析。

  2、管理知识模块

  (1) 董事、监事应具备的财务监控意识与财务报表解读知识;

  (2) 上市公司发展战略分析;

  (3) 上市公司内部稽核与内部控制;

  (4) 上市公司投资决策分析。

  3、 资本运作模块

  (1) 上市公司收购兼并及案例分析,

  (2) 上市公司融资方法及政策辅导;

  (3) 上市公司投资者教育及关系管理;

  (4) 资本市场产品创新介绍;

  (5) 证监局自主安排的应培训主题等。

  五、其他

  本培训实施细则适用于中国证监会规划部署,各证监局组织实施的上市公司董事、监事岗位培训。

  本培训实施细则由中国证监会上市公司监管部负责解释。

  本培训实施细则自2005年 月 日起实施。


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