抓住“牛鼻子”推进制度建设 ——辽宁证券业开展“诚信营业部”评比活动纪实

　　记者　铁悦　沈阳报道

　　地处鞍山市铁西区繁华街道上民族证券人民路营业部的大门旁，新挂上由辽宁证券业协会颁发的“诚信营业部”铜匾格外引人注目。在辽宁省的沈阳和抚顺两市还有11家营业部获得了这样的殊荣。

　　在全省114家证券营业部中开展“诚信营业部”评比活动，是辽宁证券业协会为推进行业诚信制度建设、提高营业部风险内控和管理水平而采取的一项有效措施。

　　辽宁证券业协会会长李学琦向记者介绍说，协会从2004年开始，在全省开展了诚信营业部的评定活动。诚信营业部的评定，不受数量、名额限制，只要符合规定的标准程序，在一年内未发生违法、违规、违约行为，均可被评为诚信营业部；诚信营业部不是一次评定订终身，而是要根据营业部的诚信状况进行动态管理，做到能上能下，既可挂牌，也能摘牌；诚信营业部的评定，实行公开透明原则，并接受业内同行、监管部门和投资者的广泛监督，从而建立一种长效约束机制，以引导和推动全省证券行业加强诚信建设。

　　评比活动方案一公布，在全省

证券公司和营业部引起很大反响。

　　民族证券鞍山人民路营业部，是在托管原鞍山证券的基础上，于2003年成立的。经过整顿，这里的经营状况发生了巨变。一年净增5000多客户，交易量排名稳居东北第一位，先后被评为全国金融系统“创建学习型组织，争做知识型职工”示范单位称号、全国金融系统“十佳”标兵称号和获得“五一”劳动奖章。这次当之无愧被评为12家“诚信营业部”之首。

　　沈阳诚浩证券的同志认为，作为直接面对客户的营业部，只有在公众心目中树立诚信的形象，才能赢得客户。他们在沈阳的7家营业部立即行动，向协会提交申请和诚信状况自检报告。经过评定小组评定和公示，诚浩证券有6家营业部获得了首批“诚信营业部”的称号，占评比结果的一半。首批“诚信营业部”挂牌之后，在辽宁证券行业引起的反响更为积极。

　　据辽宁证券业协会秘书长张学勇介绍，目前全省许多营业部正在加强自查和整改工作，争取早日入选“诚信营业部”的行列。

　　从方案制定到首批评定结束，“诚信营业部”评选活动得到了中国

证监会辽宁监管局的重视和支持。对12家首批获得牌匾的营业部，辽宁证监局分别发去贺信，希望他们珍视荣誉，诚实守信，规范经营，为全省证券营业部及其从业人员做出表率。

　　辽宁证监局局长宿庸在谈到开展“诚信营业部”评选活动的意义和作用时说，诚信建设是市场存在和发展的基础。近几年，从证券市场个案分析中可以得出结论:出现风险的主要原因一是违法、违规经营，损害了投资者的利益，破坏了证券市场的秩序；二是不讲诚信，失去了投资者的信任。证券市场是由投资者来支撑的，投资者是我们的衣食父母。失去了投资者的信任，市场就谈不到发展，甚至面临生存的危机。

　　宿庸局长告诉记者，证券行业的重要管理方式是自律，而自律的基础更是诚信。诚信，是证券市场规范健康发展的“牛鼻子”，无论加强监管还是提倡自律，都要紧紧抓住诚信制度建设不放松。基于此，辽宁证监局将支持协会把“诚信营业部”的评选活动继续搞下去。