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近几年来，在证券市场行情低迷的情况下，宁波辖区证券营业部为发展业务，在竞争中纷纷采用降低证券交易佣金率的办法，导致辖区证券市场证券交易平均佣金率连续下滑。今年1至4月份，辖区证券市场证券交易平均佣金率为千分之1.76，并有继续下滑的趋势。证券交易佣金率的不断下滑，不仅直接影响了辖区证券营业部的盈利能力，也在一定程度上影响了辖区证券市场的正常秩序。为此，今年上半年在宁波证监局的积极支持下，宁波证券业协会组织开展佣金调整工作，协会在反复征求大家意见的基础上，决定从5月份开始统一调整佣
金收取标准。在辖区证券营业部的共同努力下，佣金调整工作取得了良好效果，辖区证券市场证券交易平均佣金率从4月底的千分之1.76提高到6月底的千分之1.84，并有继续提升的趋势。在加强佣金自律工作中着重采取了以下措施：一是征得证券监管部门和物价部门重视。宁波证监局为规范证券交易佣金标准备案工作专门发了文件，明确要求“各证券经营机构应当自觉遵守协会的证券交易佣金标准规范指引，维护市场秩序，不搞佣金价格的恶性竞争”。局领导几次听取协会汇报并作指示。市物价局有关领导明确表示，只要有利于维护正常的市场秩序，避免行业内的恶性竞争他们也给予支持。二是需要会员单位的支持和配合。从方案的制订修改到最后通过，凝聚了会员单位大量心血，佣金标准规范指引公布以后，大多数会员单位以大局为重主动做好投资者的解释工作，将不符合要求的佣金标准及时纠正到位。有的营业部考虑到客户的情绪，采取分步调整到位的方法，避免矛盾激化。三是成立了行业自律检查小组。成员由每个会员单位推荐，除了监督检查本单位佣金自律工作外，应协会要求对投诉的事项进行调查核实。这些协会兼职检查员对待佣金自律工作都十分尽力，主动做好领导参谋，配合做好投资者解释工作，指导佣金调整。此外，协会还建立了交易佣金每月通报制度，要求佣金率最低的五家营业部会上向其它会员单位解释原因，并提出整改意见。由于工作做得细致到位，这次佣金调整投资者反映总体平静，市场较为平稳。
宁波市证券业协会供稿
二〇〇五年九月十六日
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