南国投刑事官司开庭

　　本报记者 翁海华 上海、南京报道

　　9月9日，南京国际信托投资有限公司(下称南国投)的刑事官司的开庭，也进入了法庭辩论阶段。

　　9月8日上午9点，南国投刑事案在南京市中级人民法院正式开始庭审。

　　南国投案的被告为，单位被告南京市国际信托投资公司；自然人被告张晓明、李忠、吕毕华和刘建龙。

　　检察机关的起诉书称，公诉机关因南京国投和南京国信以及张晓明、李忠、吕毕华和刘建龙涉嫌非法吸收公众存款罪，于2005年4月19日向法院起诉，经6月3日退回补充侦查，2005年7月4日，公安局重新移送法院。

　　据记者在旁听时知悉，南国投案件的单位被告有三家，除南国投外，还有南京国信和大江国投。但大江国投一直处于筹备阶段，不具有法人资格，而南京国信是南京国投的全资子公司。

　　经查明，1999年2月，

人民银行对全国信托公司进行清理整顿，重新登记，南京国投在重新登记时间，依据相关规定不得开展新业务。

　　2002年6月，上海友联以江苏灵丰纺织集团有限公司等6家公司名义收购了被告南国投，拟重组成大江国投，大江国投名称已经获得南京市工商局的预先核准，但因未取得金融许可证，工商执照尚未申领，不能从事经营活动。

　　但南京国投以及南京国信、大江信托，违反国务院和人行的有关规定，以承诺保底和6%-14%固定收益率为条件，先后以南京国投、南京国信名义，或借用新疆金新信托、德恒

证券、恒信证券以及伊斯兰国际信托的公章，通过与客户签订信托资产管理合同、委托国债投资管理合同等，开展委托

理财业务。

　　在此期间，大江国投接受上海友联下达的年度委托理财任务，交由南京国信具体操作，南京国信相继成立了营销管理部、财务管理部等职能部门，与受上海友联控制的南京国投公司的投资部门配合、具体管理，在江苏东北等地设立了十余家营销点直接负责客户开发，

　　南京国投拨给南京国信业务开办费900余万，上述所吸收的资金全部交由上海友联统一调拨使用。

　　截至2004年5月，大江国投、南京国投、南京国信，共与58家单位和106名个人签订211份信托资产管理等合同，吸收资金16.03亿。上述资金经上海友联决定，主要用于购买老三股和国债，以及支付委托理财本金和利息等，至案发，尚有8.27亿没有兑付。

　　公诉机关认为，南国投以及南京国信和大江国投的上述行为，涉嫌非法吸收公众存款，构成刑事犯罪。

　　关键之辩

　　对于自然人被告，张晓明此前为南京市国际信托投资公司的总经理，也是筹备中的南京大江国际信托投资公司的总经理，2004年6月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪被南京公安局监视居住，同年11月19日被批准逮捕。

　　李忠，大江国投的副总经理，南京国信资产经营管理有限公司的董事长，2004年6月13日被公安局刑事拘留，7月12日转监视居住，同年11月19日逮捕。

　　吕毕华，南国投总经理助理，南京国信的总经理(2004年2月16日担任)，此前是公司副总。2004年6月3日被监视居住，同年11月 19日逮捕。

　　刘建龙，国信副总，2004年6月3日监视居住，同年11月19日逮捕。

　　在9月8日的庭审时，公诉人认为，张晓明和李忠以及吕毕华属于公司高管，是直接责任主管人员，而刘建龙为直接责任人。

　　在9月9日的辩护中，张晓明的辩护律师孙国祥教授认为，在整个刑事案件当中，南国投只是从犯，友联才是主犯，相应地张晓明等责任人也是从犯。

　　同时，辩护律师向法庭提供了一份在德隆事件爆发时，南国投向市政府递交的书面汇报材料。“参照德恒案以及中富案，南国投当时的行为亦应该属于自首行为。”吕毕华的辩护律师丁守明称。

　　丁律师认为，起诉书指控的国信公司2002年7月到2004年2月签署的37份三方监管的理财协议，名实相符，不属于变相吸收公众存款行为。其同时在庭审时强调，吕毕华作为公司的副总(2004年2月担任总经理)，属于直接责任人，而非直接责任主管人。

　　据悉，目前，南国投的被告辩护人只做轻罪辩护。参照德恒案和中富案的判决，南国投的16.03亿的委托理财亦是属于涉嫌变相非法吸收公众存款。

　　而随着中富案的快速判决(8月29日开庭，9月9日即宣判)，南国投刑事案件近期亦将有判决结果。