证监会坚持铁案原则 13年处罚证券违规者逾千人

　　13年共行政处罚证券违规者逾千人

　　记者 夏丽华

　　行政处罚执法是证券期货监管工作的核心组成部分，对保障和推进证券期货市场改革开放和稳定发展有着极为重要的作用。据统计，从证监会成立至2005年6月底，共公布了4 38个行政处罚决定，涉及536家单位、1066名个人，涉及违反信息披露、操纵市场、内幕交易、期货违法等行为。

　　行政处罚执法工作是指证监会根据《证券法》等法律、法规和行政规章的授权和规定，依法对证券、期货市场中涉嫌违反证券、期货法律、法规、规章的违法违规行为进行立案、调查和进行处罚、教育或者对当事人实施非行政处罚监管措施的行政执法活动。

　　努力将每个行政处罚案件办成“铁案”

　　我国

证券市场是从计划经济体制向市场经济体制转变的过程中产生的，证券市场的形成和发展也是以政府为主导来推动建立和发展，因此对证券市场的监管经历了从单一的行政监管机制走向行政、司法、自律机制并举的变化过程。

　　根据多年的监管实践经验，结合依法行政的要求，

证监会已经形成了较为系统的行政处罚执法的基本原则:

　　坚持“铁案”原则。随着一系列有关行政执法的法律、司法解释相继施行，行政处罚执法工作已纳入了行政监督和司法监督的监督制约体系中。“铁案”原则强调的是公正、公开、公平和严格依法办事的精神，要求行政处罚案件确保取证程序合法，证据确凿充分，事实认定清楚，行为定性准确，法律适用正确，处罚幅度适当。“铁案”原则已经成为当前行政处罚执法工作一项重要指导思想。

　　坚持效率原则。效率与公正是行政机关工作的追求目标。坚持效率原则，就要求证券监管部门在合理支配行政资源，节约行政执法成本的前提下，不断革新和完善行政处罚执法体制、领导机制、人事机制，通过优化制度不断提高行政效率。

　　坚持分工协作、制约监督原则。近些年，证监会不断完善执法体制，通过将立案调查、案件审理、当事人陈述申辩、听证等不同程序分由不同的部门负责，通过合理的分工，形成了相互监督、相互制约的机制；同时，不同部门之间相互协作、相互配合。

　　坚持处罚和教育相结合原则。

　　总之，努力将每个行政处罚案件办成“铁案”，建立一个既有明确分工、相互监督制约，又相互紧密协作的行政处罚执法机制，讲求办案各环节和整体的效率，惩戒与教育并重，通过行政处罚执法工作，提高市场参与主体法制意识，减少各类违法行为，促进上市公司治理，推动证券市场诚信建设，培育市场守法经营文化，已经成为证监会行政处罚工作的指导思想。

　　建立符合监管需要的执法体制

　　通过不断加强和改进行政执法工作，证监会的行政处罚执法体制，经历了从无到有，从查审一体走向查审分离这一不断完善的过程。

　　在实体法律法规逐一出台并形成体系的同时，证监会行政处罚执法程序的规则体系也不断完善和发展。一系列法律、法规和规范性文件，共同构成了证监会行政处罚执法工作基本完整的实体和程序规则体系，是证监会依法行使行政处罚权的依据和基础。

　　近两年来，证监会在规范行政处罚工作，加强协调，提高办案效率方面不断取得新进展，陆续推出行政处罚案件调查、审理案卷管理办法、证券期货案件办理督导办法、法律文书送达办法，并启用案件管理系统对案件的办理进行全过程管理。这些新规定、新制度进一步补充完善了行政处罚执法规则体系，保证行政处罚工作顺利进行。

　　行政处罚执法成绩显著

　　自1992年成立以来，证监会通过行政处罚执法工作，查处了大量证券违法违规活动，处罚了大批违法机构和个人。据统计，从证监会成立至2005年6月底，共公布了438个行政处罚决定，涉及536家单位、1066名个人，包括上市公司高管人员497名，证券公司高管人员近98名，期货公司高管人员32名，其他中介机构人员56名。从受处罚的行为类别来看，违反信息披露行为共计110件，操纵市场行为共计19件，内幕交易行为共计7件，期货违法行为共计44件，其他证券违法行为198件，移送司法机关查处的案件共86件。通过这些案件的查处和移送，惩戒了证券、期货违法行为，教育了证券期货市场的广大参与者，使中小投资者合法权益得到保护，维护了市场的公开、透明和公正。

　　在上述查处和移送的案件中，有很多在证券市场乃至全社会引起巨大的影响，如中科创业操纵案、通海高科虚假上市案、蓝田股份虚假陈述案、

东方电子虚假陈述和内幕交易案等。这些案件的及时查处，严厉打击了各类重大的证券、期货违法行为，有力震慑了企图通过证券、期货市场谋取不正当利益的不法机构和个人，昭示了证监会通过执法工作打击证券、期货违法犯罪活动的坚定决心，显示出证监会依法治市的强大能力。