中国证券业协会第三届理事会第四次会议决议

　　中国证券业协会第三届理事会第四次会议于2005年8月23日在北京召开。理事会成员应到会49人，实到47人，符合《中国证券业协会章程》规定的有效人数。中国证券业协会监事会成员及有关人员列席了会议。

　　本次会议听取和审议了黄湘平副会长受庄心一会长委托所作的《中国证券业协会三届四次理事会工作报告》，以及中国证券业协会证券经纪业委员会、投资银行业委员会、证券 分析师委员会、证券投资基金业委员会、信息技术委员会、证券业财务会计工作委员会工作情况的报告；审议了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》、《关于增补招商基金管理有限公司为中国证券业协会理事单位、增补牛冠兴同志为中国证券业协会副会长的议案》。会议还听取了王东明监事长所作的《中国证券业协会监事会关于2005年上半年协会工作情况的报告》。会议完成了各项议程并形成如下决议：

　　一、审议通过黄湘平副会长所作的《中国证券业协会三届四次理事会工作报告》，明确协会下一阶段工作的指导思想是坚持科学发展观，贯彻尚福林主席8月12日在证券公司创新与发展研讨会上的讲话精神，以发展为主线，以公开、公平、公正为原则，认真履行“自律、服务、传导”的职能，发挥贴近市场、贴近行业、贴近会员单位的优势，扎扎实实地做好各项工作。工作重点是加强对行业创新的支持和引导，促进行业创新和规范发展；围绕资本市场发展的重大问题，开展调查研究和反映行业的意见要求；发挥专业委员会的作用，推动行业自律规则的制定和施行；完善代办股份转让系统，促进多层次资本市场体系建设；围绕从业人员资格管理，加强培训与考试体系建设；继续扩大国际交流与合作。

　　二、审议通过中国证券业协会证券经纪业委员会、投资银行业委员会、证券分析师委员会、证券投资基金业委员会、信息技术委员会、证券业财务会计工作委员会工作情况的报告。在过去的一年中，各专业委员会在开展行业调查研究、反映行业意见和呼声、推动行业规范发展、加强诚信建设等方面做了许多工作。会议希望各专业委员会继续发挥专业优势，组织业内力量，认真落实工作计划的要求，努力建立和健全自律规则与执业标准体系，加强行业诚信建设，积极开展行业调研，反映行业的意见和建议，提高和完善行业培训，为证券业发展做出贡献。

　　三、审议通过《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，同意按规定程序发布实施。

　　四、审议通过《关于增补招商基金管理有限公司为中国证券业协会理事单位、增补牛冠兴同志为中国证券业协会副会长的议案》，决定增补招商基金管理有限公司为中国证券业协会理事单位，增补牛冠兴同志为中国证券业协会副会长。

　　会议指出，今后几年是资本市场也是证券业发展的关键时期，股权分置改革、证券公司综合治理等重大改革措施正在逐步推开，当前影响资本市场发展的诸多因素已经发生了积极的变化，证券业正面临十分重要的转折和发展机遇。会议要求全体会员单位加深对资本市场发展全局及趋势的认识，进一步增强发展信心，以改革和创新为动力，积极参与证券市场各项重大改革，完善内部管理和风险控制机制，改善经营模式，提高服务质量，加强行业自律和诚信建设，共同促进证券业的全面振兴繁荣。