中国证券业协会三届四次理事会工作报告

　　中国证券业协会副会长 大家好！现在我受庄心一会长的委托，向协会三届四次理事会报告工作，请予审议。自去年8月协会三届三次理事会至本次理事会召开，已经整整一年了。期间，于2005年1月26日，协会召开了三届四次常务理事会并报告了去年的工作。下面，我重点报告今年上半年的工作。今年以来，协会继续围绕贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》特别是股权分置改革等重大战略决策，按照三届三次理事会和三届四次常务理事会的工作安排，在中国证监会的指导下，依靠广大会员单位的支持，认 真履行自律、服务、传导职能，扎实开展工作，在加强行业自律，维护会员权益，构筑和谐环境，促进行业振兴等方面都取得了一定进展。一、证券公司创新试点进展顺利，规范类证券公司评审工作开始启动配合中国证监会实施证券公司综合治理和分类监管工作，协会认真做好创新试点证券公司的评审工作。在去年建立健全相关评审制度和工作机制安排的基础上，今年组织召开了第三次创新试点证券公司评审会议，国泰君安、海通、东海、华泰等四家证券公司通过评审，目前，创新试点证券公司达到12家。与此同时，协会加强对创新试点证券公司的持续评价与检查工作，分三次对第一、二批通过评审的中信、中金、光大、东方、广发、国信、招商等7家公司进行回访检查。为了提高创新类证券公司的透明度，加强正面宣传，协会参照上市公司信息披露的基本要求，结合已上市证券公司信息披露的经验，拟定了《从事相关创新活动证券公司信息披露指引（试行）》，该《指引》的草案已征求了证监会的意见，考虑到规范类证券公司评审通过后也涉及信息披露问题，协会将统筹研究创新类和规范类证券公司的信息披露的需要，对信息披露指引再做修改后择机发布。目前，各创新试点证券公司的相关信息，已经在协会网站公开进行披露，迈出了证券公司信息披露的第一步。为了大力推动证券公司的业务创新，在征求有关方面意见的基础上，报经中国证监会备案，协会公布了《试点证券公司创新方案评审暂行办法》。目前，已有7家创新试点证券公司向协会报送了创新方案评审申请材料，近期协会已组织召开了外汇资产管理业务创新方案的评审会议，逐步推出业务创新的试点。在推动证券公司创新发展的同时，规范类证券公司评审工作也开始启动。经中国证监会同意，协会于4、5月先后发布了《规范类证券公司评审暂行办法》和《关于受理规范类证券公司评审申报材料有关问题的通知》，同时积极筹备组建规范类证券公司评审委员会，初步确定了25名评审委员。目前，已有8家证券公司向协会报送了申请材料，评审小组正抓紧进行审核，条件成熟时即展开规范类证券公司的评审工作。二、紧紧围绕行业发展和股权分置改革，反映行业意见和建议为配合股权分置改革试点工作，协会于5月下旬分别召开了证券公司、基金管理公司和证券投资咨询机构股权分置改革试点工作座谈会，学习讨论《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》和尚福林主席接受新华社记者采访时的讲话，充分听取行业各方面的代表对如何推进股权分置改革的意见和建议。协会及时将这些意见和建议向证监会进行了反映，对于完善股权分置改革的对价原则和做法，明确改革的时间表，充分发挥保荐机构、基金公司和证券投资咨询公司在改革试点中的作用等起到了积极作用。协会根据投资银行委员会和部分会员单位意见，对股权分置改革试点中保荐机构如何认真履行职责，合理收取费用等问题进行了反复研究，广泛听取意见，发布了《关于保荐机构从事股权分置改革试点业务有关问题的通知》，对保荐机构执业要求和收费建议标准进行了约定，及时补充了监管部门在这方面监管制度不明确或缺位的情况。按照证监会的要求，协会还会同证监会机构部召开了部分保荐机构参加的讨论会，研究股权分置改革试点企业股价稳定操作措施。向证监会报送了《股权分置改革上市公司控股股东委托保荐机构协助稳定股价操作指引（初稿）》，并反映了保荐机构对股权分置改革中股价稳定操作措施的意见。今年上半年，协会两次召开证券机构研发联席会议，对股权分置改革中行业内普遍关心的权证在股权分置改革中的应用问题、引进战略投资者问题，进行了研讨并向证监会作了情况反映。针对股权分置改革中保荐人制度存在的问题，向证监会提出了适当增加保荐代表人数量等完善保荐代表人制度一揽子建议。今年上半年，协会根据证券公司报送的经审计的年度报告，对114家公司9项业务指标进行排名，对77家经审计被出具标准无保留意见公司财务指标进行排名，并向社会公布了2004年度证券公司会员经营业绩排名前20名情况，同时以《工作动态》、《情况反映》等形式向证监会领导报送了《2004年度证券公司经营及财务情况简析》。对全行业亏损以及经营状况进行了如实反映和分析。今年4月，协会与沪深交易所在南京召开了第五次季度工作例会，研究证券公司交易监察现状及实施方案和证券公司自营账户监察系统实施方案，会后向证监会报告了联席会议的情况，并根据沪深交易所起草的工作方案，向证监会提交了《证券公司自营、资产管理业务账户监管工作和证券交易监管实施方案要点》。协会还根据证监会召开的改善证券公司自营机制论证会的安排，向50家证券公司发出《关于协助开展改进证券公司自营机制抽样调查工作的通知》，并对各公司的自营业务情况进行汇总，提出改进证券公司自营机制的建议。为配合《金融企业会计制度》的修订工作，充分反映证券行业的意见和建议，协会广泛征集了会员单位对《金融企业会计制度》的修订意见，经协会财务会计工作委员会汇总研究后形成意见汇总稿。信息技术委员会在专题调研的基础上，提交了《证券公司柜台系统规范化建议方案》，并开展了证券业信息类产品“团购”需求和证券业“十一五”信息化发展规划的专项调查。组织完成了《2004年行业调查问卷100题》，调查分析报告及综合报告以情况反映的方式于2月初上报证监会主要领导和相关部门。另外，协会还对《证券法》、《基金公司高管人员管理办法》等提出了修改建议。协会还应证监会、劳动和社会保障部等部门的要求，协助推荐了58名证券行业高级专家人选，10名企业年金基金管理机构资格认定评审专家人选。三、加强行业自律规则制定工作，推动行业自律监管体系建设今年以来，协会继续致力加强行业自律，组织各专业委员会制定、完善行业自律规则。分析师委员会对2000年7月颁布的《中国证券分析师职业道德守则》进行了修订，将提交本次理事会审议。协会还根据分析师委员会的建议，于年初发布了《关于加强会员制投资咨询业务自律管理的通知》并配发了答记者问。信息技术委员会提出了《证券集中交易技术体系建设指引》。协会组织起草了《债券质押式回购协议》，已报备证监会，待适时发布。为规范证券从业人员诚信信息管理，经协会三届四次常务理事会审议通过，协会于2005年4月发布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，自2005年5月1日起实施。协会的证券从业人员诚信信息库受到有关方面的关注，开始发挥重要作用。今年以来，我们已办理了来自证监会机构部、风险办、法律部、香港、新加坡证券监管机构（经由中国证监会）、地方纪检、公安等部门涉及数百人的信息查询。这些行业自律规则的制定和颁布施行，使证券行业的自律监管又向前迈进了一步。四、认真整合行业培训资源，培训组织管理体系初步形成按照《证券业从业人员培训纲要》的要求，协会经调研和试点，在充分听取各方面意见和建议的基础上，于2005年3月发布了《证券业从业人员后续职业培训大纲（试行）》和《关于组织实施证券业从业人员后续职业培训的几点意见》。这标志着与证券从业人员资格管理相衔接的培训组织管理体系已初步形成。为此，协会开发了培训信息管理系统，并于5月底在上海举办了由会员单位和地方证券业协会人力资源负责人参加的专题培训班，部署了证券从业人员后续培训工作。目前，国内证券从业人员后续职业培训工作正在有序开展。根据《证券公司高级管理人员管理办法》的规定，协会今年上半年第一次引进和组织了证券公司高管人员资质水平测试工作。今年上半年共举办了三期证券公司高管人员培训班及资质水平测试，共429人次参加，382人测试成绩合格。根据证监会发行部《关于进一步做好<证券发行上市保荐制度暂行办法>实施工作的通知》，协会上半年举办了两期保荐代表人培训班，共605名保荐代表人参加了培训。为了提高培训水平，经证监会同意，协会今年继续组织赴美国宾大沃顿商学院证券业领导力与管理高级研修班。此外，还与英国里丁大学及加拿大多伦多大学罗特曼商学院了商讨了在国内举办培训班的模式。为了整合培训资源，加强行业培训工作，协会今年年初对行业培训的现状进行了调查，并对存在的问题进行深入分析，提出了整合行业资源的方案，报经中国证监会主席办公会议决定，成立了中国证监会教育培训委员会，并确定了“统一资源、统一需求、统一部署、分头实施”的方针，还决定将委员会办公室设在协会，具体工作由协会教育培训委员会承担，全行业的培训组织管理体系初步形成。上半年协会共组织各类培训7期，1162人次参加了培训。五、从业人员考试逐步规范，执业注册取得新的进展今年上半年，协会在建立行业多层次的考试体系，完善各项考试制度，将各项考试逐步规范化、标准化、程序化等方面又向前推进了一步。自2003年从业人员资格考试对社会放开后，五个科目从去年开始全部实行了机考，以顺应全球考试的发展趋势，提高了工作效率，保证了考试的客观、公正，提高了考试质量。今年以来协会又相继制定了《保荐人考试办法》、《保荐人考试保密规定》、《注册国际投资分析师考试办法》、《命题管理办法》，进一步完善了有关考试的制度和规则。同时加强了题库建设，根据市场和监管政策的变化，今年对题库及时进行了大量的更新与维护。去年年底，中国证监会委托协会独立承办今后的保荐代表人胜任能力考试，目前协会正抓紧进行相关题库的建设及相关准备工作。今年5月，协会组织了香港地区证券专业人员内地法规科目考试。为了摸索从业人员考试与国际接轨的路径，协会已经取得ACIIA理事会同意，通过中国证券业协会5门从业人员考试的人员可参加CIIA最终考试。为此，协会成立了CIIA工作小组，制定了《CIIA考试办法》，并就教材引进、翻译工作进行了紧张的筹备，决定于明年上半年正式推出注册国际投资分析师（CIIA）在国内的首次考试。今年上半年，证券从业人员执业注册也取得新的进展，截至2005年6月底，已注册证券从业人员72577人，约占证券从业人员总数的88%，其中证券公司68337人、基金管理公司1939人、证券投资咨询机构1681人、基金托管机构340人。另有72名香港证券专业人员取得内地证券从业资格。六、行业科研活动活跃，国际交往进一步扩大协会今年上半年组织完成了2004年度中国证券业协会科研课题评选工作，并于5月中旬在北京召开了“2004年科研课题颁奖暨资本市场制度变革座谈会”。参评课题分为证券市场运行、金融产品创新、上市公司、证券公司、投资基金五类，共评出36个获奖课题，其中一等奖2名、二等奖9名、三等奖25名，获奖文集《中国证券市场发展前沿问题研究（2004）》已于7月正式出版。启动了中国证券业协会2005年科研课题工作，初步确认169项申报课题。先后在上海、北京组织召开了证券机构研发工作季度联席会议。在总结前两年经验的基础上，精心组织编撰了《中国证券业发展报告（2004）》，力求使其成为了解中国证券业的重要窗口和研究中国证券市场的权威资料。今年上半年，协会分别组团出席了在菲律宾召开的第十届亚洲大洋洲地区投资基金业会议、在日本召开的第十届亚洲证券论坛、在泰国召开的亚洲证券分析师联合会执委会会议和在西班牙召开的ACIIA2005年年会。另外，还派员参加了欧盟实习计划和中国证监会赴日研修项目。接待了美国、英国、加拿大、越南、台湾、香港等国家和地区的18个团组83人次的来访，其中与台湾证券业的交流最为频繁。七、代办股份转让系统平稳运转，各项制度不断完善证券公司代办股份转让系统建立已经4年了，基本做到了安全、平稳、有序运转，各项制度建设逐年完善。今年上半年，为指导主办券商做好尽职调查，明确调查的内容、方法、程序及责任，促使挂牌公司真实披露信息，保护投资者权益，协会在充分征求主办券商意见的基础上，编制了《主办券商尽职调查工作指引（试行）》。对各主办券商的业务资格条件进行审核，对其中符合条件的11家主办券商换发了资格证书。大鹏证券被责令关闭后，协会与结算公司、大鹏证券清算小组等各方密切配合，顺利完成了大鹏证券主办券商业务的转移，并为以后其他高风险证券公司的主办券商业务的转移工作积累了经验。截至2005年6月30日，代办股份转让系统共有挂牌公司32家、挂牌股票36只，股份转让账户35万户，较年初增加了1.3万户，上半年成交金额2.3亿元。八、协会自身建设进一步加强根据证券市场发展情况的变化和会员单位的需求，协会不断加强自身的组织建设和人才队伍建设。今年以来，协会新增会员13家，其中证券公司4家，基金管理公司5家、证券投资咨询机构2家、特别会员2家。截至目前，协会共有会员282家，其中证券公司125家、金融资产管理公司3家、基金管理公司33家、证券投资咨询机构79家、特别会员42家（其中地方协会31家，基金托管银行8家，沪、深交易所及中国证券登记结算公司）。今年上半年，协会经纪业、投资银行业、基金业、分析师等四个专业委员会先后完成了换届，各委员会组成人员的专业性和代表性进一步提高，新一届专业委员会都提出了工作目标、工作任务和工作计划，将会对推动协会整体工作水平发挥重要作用。为了建立适应基金业迅速发展和自律工作的需要，协会还对部分内设机构及职能进行了调整，撤销原会员部和专业联络部，新设证券公司会员部和基金与咨询机构会员部，同时充实工作人员，调整后的部门职能进一步明确和细化，为会员单位提供服务的渠道更加畅通。协会还按照中央和证监会党委的部署，在协会党委的领导下，认真组织开展保持共产党员先进性教育活动，在证券系统内第二批保持共产党员先进性教育活动中成为第一家开展先进性教育活动的重点单位。各位理事，协会能够在工作上取得一些成绩，离不开证监会的关心指导和会员单位的支持配合。在此，我代表协会向关心支持协会工作的各位理事和全体会员单位表示衷心的感谢！各位理事：今后几年是资本市场也是证券业发展的关键时期。股权分置改革、证券公司综合治理等重大改革措施正在逐步推开，我们高兴地看到，当前影响资本市场发展的诸多因素已经发生了积极的变化，证券业正面临十分重要的转折和发展机遇，可以预见，今后几年内这些改革将取得越来越明显的成效。经过这几年的摸索，协会工作的性质、地位和作用也得到明显加强，已经有了基本的工作框架和工作内容。作为证券业自律监管组织的协会，下一阶段工作在指导思想上必须坚定不移地坚持邓小平理论和“三个代表”的重要思想，坚持科学的发展观，坚决贯彻尚福林主席8月12日在证券公司创新与发展研讨会上的讲话精神，坚持以发展为主线，以公开、公平、公正为原则，认真履行“自律、服务、传导”的协会工作职能，发挥协会贴近市场、贴近行业、贴近会员单位的优势，积极地参与我国资本市场改革开放和发展的进程，扎扎实实做好各项工作，在促进行业振兴和发展中发挥应有的作用。一、加强对行业创新的支持和引导，促进行业创新和规范发展我国资本市场正处在新兴加转轨的发展阶段，创新是永恒的主题。股权分置改革是一项极其重要的市场基础制度的改革措施，它标志着中国证券市场一个时代的结束和另一个时代的新生，给证券行业的创新发展开拓了广阔的空间。协会工作必须紧跟市场的发展步伐和证券市场改革的进程，采取积极务实的措施，加强对行业创新的支持和引导。具体来说，今年下半年要切实抓好以下三个方面的工作：一是要按照证券公司综合治理及分类监管的总体思路与安排，继续做好创新试点证券公司评审工作，加强对试点证券公司的持续检查和年度考评，控制和防范可能出现的风险，确保试点证券公司的创新主体资格持续符合有关要求；组织规范类证券公司评审，加强对规范类证券公司的持续检查和信息披露的监督；逐步建立和完善创新类和规范类证券公司资格评审、持续评价及信息披露制度；鼓励具备条件的公司经过评审成为创新类或规范类证券公司，根据市场需要和自身实际逐步做优做强。二是要组织试点证券公司业务创新方案的评审工作。先行评出一批论证充分、风险可控、监管安排到位、易于操作的业务创新产品，形成良好的示范效应。同时，逐步推动证券公司组织创新。通过创新方案评审工作，进一步完善创新方案评审的机制和流程，争取在较短的时间内，建立健全符合行业实际情况的产品创新、业务模式创新和组织方式创新机制，促进证券公司在充分评估风险的基础上积极开展创新活动。三是要采用多种方式对行业创新予以支持和引导。以专业委员会和会员单位为依托，借鉴海外成熟市场经验，组织业内人士对创新业务和产品进行研究，在试点基础上进行推广，确保业务产品、业务模式创新遵循市场发展规律，符合我国证券市场的实际；研究借鉴海外先进的风险管理经验及风险测量工具和控制措施，帮助会员单位提升风险控制水平；根据需要组织有关创新方面的业务培训和交流，积极为行业培训创新人才，积累创新经验。近期将对各试点证券公司前期申报创新方案，进行全面的梳理、细化，对一批重点创新方案进行研究论证。继续加强与有关部门的沟通，积极反映关于行业创新的政策建议和所需的政策措施，推进有关资本市场的制度创新和机制创新，为证券行业开展创新活动创造有利的外部环境和技术支持。二、围绕资本市场发展的重大问题，开展调查研究和反映行业的意见要求要进一步发挥协会的传导作用，围绕上市公司股权分置改革、证券公司创新与发展、证券公司综合治理与分类监管、基金业持续发展等关系资本市场长远发展的重大问题开展调查研究。组织有关专业委员会就基金公司财务问题、员工激励机制、基金新产品费率设计，证券公司财务会计税收问题、经纪人制度、经纪业务品种和服务创新等问题进行专题调研。通过调查研究，准确把握行业动态，及时向监管部门反映行业意见和建议，提供客观有效的决策支持。三、发挥专业委员会的作用，推动行业自律规则的制定和施行今年上半年，专业委员会换届以后，都把制定行业自律规则作为一项重要工作。协会今年下半年，要全面促进各专业委员会工作规划的同时积极推动经纪业委员会、证券业财务会计工作委员会、证券投资基金业委员会结合行业特点，研究起草经纪业务执业准则和从业人员守则、证券业财务会计自律公约、基金销售和基金从业人员守则；做好《证券投资基金行业公约（2001）》的修订工作；努力推动《投资银行业务执业准则》、《投资银行从业人员执业守则》尽快出台；尽快发布《证券分析师职业道德守则》、《证券集中交易技术体系建设指引》，并督促会员单位认真执行；组织力量积极研究证券经纪业务收费标准、保荐业务执业标准和质量评价、投资咨询会员制业务等问题，探索规范行业竞争秩序的自律检查机制。认真落实《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》和《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，加强与监管部门、沪深交易所、登记结算公司、地方证券业协会、会员单位的信息交流，不断丰富会员诚信信息库和从业人员诚信信息库的内容，使其发挥更大的作用。四、完善代办股份转让系统，促进多层次资本市场体系建设协会今年下半年一个重要任务，就是要落实《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》，健全证券公司代办股份转让系统的功能，积极准备非公开发行公司股份进入证券公司代办股份转让系统进行代理报价过户的试点。与此同时，要制定《主办券商督导挂牌公司信息披露工作指引》，完善代办股份转让系统信息披露制度，提高主办券商信息披露督导工作质量，督促挂牌公司及时、真实披露信息；认真做好2005年退市公司股份进入代办股份转让系统挂牌转让的工作。五、围绕从业人员资格管理，加强培训与考试体系建设加强对证券从业人员后续职业培训工作的指导，不断完善证券业培训体系。继续组织好赴美国宾大沃顿商学院证券业领导力与管理高级研修班；根据专业委员会工作计划和会员单位要求，设计适合我国境内基金从业人员的培训计划，邀请业内外有代表性的机构举办股权分置改革业务培训；组织有关金融创新产品财务会计问题的业务培训；加强教材、师资、课程设计等培训基础设施建设；做好证监会教育培训委员会办公室日常工作，积极进行资本市场学院的可行性研究和方案设计。加强从业人员考试体系建设，继续完善证券从业人员资格考试和保荐代表人胜任能力考试，精心筹备CIIA考试，确保2006年3月在我国举办的首次考试顺利进行。严格证券从业人员资格管理，加强已注册证券从业人员数据库的维护，规范和加强证券公司高管人员和分支机构负责人的执业注册与自律管理。六、开好两个重要会议，继续扩大国际交流与合作今年四季度要在北京召开的两个重要会议：一是亚洲证券分析师联合会（ASAF）2005年大会，研讨和展望二十一世纪亚洲资本市场的发展前景；二是海峡两岸证券市场研讨会，探讨两岸证券业的交流合作及两岸证券市场发展问题。协会作为这两个重要会议的主办单位，必须全力以赴，认真做好会议的各项筹备工作，并争取会议获得圆满成功和取得实际性成果。协会将组织地方证券业协会代表团赴韩国访问，争取早日签订中韩证券业长期合作备忘录，促进两国证券业的友好往来。同时要继续加强与其他国家和地区证券业自律组织的交流与合作，积极参加证券业国际组织的有关活动。各位理事：《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》正在逐步贯彻落实，股权分置改革和证券公司综合治理等事关证券业和证券市场长远发展的重大措施正在逐步推进，证券市场整体发展环境得到了较大改善。只要我们振奋精神，坚定信心，努力工作，不断创新，就一定会迎来证券行业规范发展新阶段，愿与大家共同努力为证券市场的改革开放和稳定发展做出应有的贡献。谢谢大家！