证券欺诈东窗事发　四华尔街经纪人被指控

http://finance.sina.com.cn 2005年08月18日 07:44 中国证券报

　　记者陈晓刚　报道

　　美国检察机关日前表示，四位前华尔街经纪人被指控允许日间交易员窃听内部信息，通过在其客户大宗

股票下单之前进行交易来获利。这些经纪人已被指控证券欺诈、密谋和接受商业贿赂等罪名。美国证券交易委员会(S　E　C　)也已对这四名经纪人和一名向他们购买信息的日间交易员提出指控。

　　四名经纪人分别来自雷曼兄弟、美林及花旗集团三家著名机构。起诉书称，他们在接受贿赂后，为A.B　.W　a　t　l　e　y　和Millen　n　i　u　m　经纪公司的日间交易员安装了电话窃听系统，以实时窃听华尔街

券商内部扬声器中播送的机构大宗证券交易下单信息。SEC称，这两家经纪公司透过电话窃听内部通话，抢在大单之前进行交易，以从价格波动中获利。SEC提供的数据显示，仅Watley　公司的日间交易员至少在2002年6月至2003年9月间抢在大单进场前进行了交易，次数逾400次，毛利至少达到了65万美元。