走过2004之机构：券商大事记

　　◆1月2日

　　南方证券被证监会、深圳市政府、央行等部门成立的行政接管领导小组实施行政接管。

　　◆1月2日

　　中国证监会发布关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知。

　　◆3月1日

　　券商发债第一方阵亮相,中信证券(资讯 行情 论坛)、海通证券和长城证券被核准发行的债券规模达到42.3亿元。其中中信证券不超过10亿元，海通证券不超过30亿元，长城证券不超过2.3亿元。券商打通了一条长期融资通道。

　　◆3月20日

　　京、沪和深三地同时举行了首次发行上市保荐代表人胜任能力考试，共有93家机构的1549名人员参加了考试。当月24日公布的结果显示，有81家机构的614人通过考试，通过率不足40%。其中，有12家券商没有1人通过，14家只有1人通过。

　　◆6月14日

　　南方证券在上海地区与建设银行合作实施保证金第三方存管，其后又在上海、深圳、广东、福建、江西、湖南、江苏、湖北、河南、四川和重庆地区的44家营业部顺利实施了保证金存管。

　　◆8月初

　　国信证券与工商银行联袂签署了《证券交易结算资金法人存管银行协议书》并公布了其在中国工商银行开立且已向中国证监会报备的客户交易结算资金存管账户。随后光大证券、申银万国证券、长江证券、中信证券、湘财证券等纷纷披露保证金独立存管方案。券商保证金独立存管蔚然成风，并成为申请创新试点券商的基础条件。

　　◆8月12日

　　为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，积极推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动。中国证监会发布《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》。

　　◆8月30日

　　中国证监会发出《关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知》，强调券商备付金需按自营和客户结算进行分户管理。这一重申性措施旨在打造分辨良莠券商的试金石。

　　◆8月30日

　　国家税务总局发出《通知》：从2004年起，华夏、招商、兴业、联合和天同证券5家公司所属分支机构暂不实行就地预交企业所得税的办法，而在公司总部所在地进行汇总缴纳。其后又有数十家券商获准汇总纳税。

　　◆9月1日

　　中信证券董事会通过《关于收购广发证券股份有限公司部分股权的议案》，同意收购广发证券股份有限公司部分股权。希望通过收购，实现公司与广发证券的强强联合，发挥规模效应和协同效应，提高市场竞争力。10月14日，该公司又发布公告称，要约收购广发证券股权未达到51%的预期目标，要约收购因此解除。

　　◆9月3日

　　汉唐证券被信达资产管理公司托管。德恒证券、恒信证券、中富证券被华融资产管理公司托管。

　　◆10月8日

　　各地证监局下达通知，要求各证券公司对资产管理业务进行全面的清理规范。立即停止未经批准的以任何形式开展的集合资产管理业务和三方监管委托理财业务，同时暂停开展新的个人客户资产管理业务。此外，证券公司违规占用客户资产的情况也在全面清查之列。

　　◆10月9日

　　中国证监会发布《证券公司高级管理人员管理办法》，并于2004年11月15日起施行。

　　◆10月12日

　　中国证监会发布《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》。

　　◆10月13日

　　首批创新试点证券公司产生，中信证券、光大证券、中金公司成为首批创新试点证券公司。

　　◆10月17日

　　《收购个人债权及客户证券交易结算资金》发布，该公告全额收购个人储蓄存款的合法本息和客户证券交易结算资金；打折收购个人持有的金融机构发行的各类债权凭证、被挪用的委托资产、居民个人持有的存放于金融机构相关账户上的被金融机构挪用的有价证券。

　　◆10月18日

　　闽发证券被东方资产管理公司托管。

　　◆10月19日

　　《证券公司短期融资券管理办法》和《证券公司债券管理暂行办法》出台，两大管理办法分别从短期和中长期两个方面为券商融资打开合法渠道，为券商稳健经营、健康发展提供了制度保障。

　　◆10月21日

　　中国证监会发布《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》，对证券公司设立集合资产管理业务的具体操作及监管事宜进行了详细规定，合规集合理财正式步入快车道。

　　◆10月22日

　　辽宁证券被信达资产管理公司托管。

　　◆10月25日

　　《证券公司高级管理人员管理办法》公布，从任职资格、基本行为规范、监督管理、法律责任等方面规范券商高管人员的管理。

　　◆11月4日

　　中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会发布《关于印发<证券公司股票质押贷款管理办法>的通知》。

　　◆11月28日

　　举行了第二次保荐代表人胜任能力考试，参加本次考试的2230人中，有483人成绩合格，合格率仅为21.7%。

　　◆12月1日

　　东方证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、长江证券有限责任公司获准成为第二批从事相关创新活动的试点证券公司。

　　◆12月13日

　　深沪证券交易所宣布将降低会员席位年费。席位年费市场化改革方案在2004年年内实施，并且还将根据市场情况推出进一步降低收费标准的可行方案。(于凌波)