|
10月18日，中国证券监督管理委员会发布公告称，闽发证券公司严重违规经营，为保护投资者的利益，决定委托东方资产管理公司对其进行托管经营。至此，闽发证券这家具有16年历史的福建省首家券商，最终走进了托管经营券商的序列。
虚假“注资”控股闽发
闽发证券成立于1988年5月，创办之始为中国人民银行福建省分行下属企业，注册资本1000万元。1996年7月，人民银行下发各级分行与所办证券公司脱钩的通知，闽发证券开始与人民银行脱钩。同年，中国凯利实业公司入主闽发证券。当年12月，闽发证券的资本金增至10919万元，凯利公司持有6000万股，持股比例54.95%。吴永红任法人代表的福建协盛公司持有1000万股，占股比例约为10%。
吴永红一度被认为是当地资本运作的“高手”，他的“事业”是通过向泉州市一信用社借款3000万元开始实现的。他利用这笔资金，通过反复抽逃，在全国各地注册20多家公司。这些公司互相担保，向银行贷款数亿元，收购闽发证券等企业的股权，一跃成为福建的“资本大鳄”。
1999年3月，凯利公司所持有的闽发证券股权对外转让。同年8月，由吴永红操控的福建协盛、石狮融盛等五家企业趁机受让了凯利公司的全部股份。2000年11月，闽发证券增资扩股至8亿元。吴永红利用闽发证券大股东的身份便利，操纵属于自己的福建协盛、石狮融盛等公司，挪用闽发证券客户保证金、违规银行贷款，虚假“注资”闽发证券，持有其超过51%的股份，完全控制了闽发证券公司。
“资本玩家”的“提款机”
业内人士介绍了吴永红的“空手道”手法：首先将开户股民的保证金和委托理财资金打入闽发证券账外公司，再由账外公司通过虚假交易打到福建协盛及其关联公司，最后摇身变成福建协盛等对闽发证券的出资。吴永红为资金转移设立的闽发证券账外公司多达20余家。
2001年10月，吴永红因刑事案件被公安部门通缉，仓皇出逃。闽发证券由张晓伟掌控，吴永红在境外“遥控”。董事长兼总经理张晓伟在满足吴永红要求的同时，自己也“不甘落后”，以个人或者闽发证券公司的名义挪用资金，投资房地产、股票、期货等，牟取巨额私利。初步统计，两人抽逃、挪用资金高达数十亿元。一位内部员工说，闽发证券成了吴永红、张晓伟的“提款机”。
今年4月3日，张晓伟被深圳警方带走后，闽发证券出事的消息很快传开，索债的机构投资者纷至沓来。随后，证券监管机构向闽发证券派出了工作组。
来自有关部门的最新消息说，闽发证券的巨额资金主要有五个去向：重仓持有A股市场的几只股票，进行国债交易，炒卖期货，汇出境外炒H股以及流入吴永红和张晓伟控制的公司。闽发证券对深沪交易所某三只股票流通盘的控盘比例一度高达97%、60%和40%。上海证券交易所网站统计资料显示，按国债现货交易量排名，闽发证券在2001年列上交所所有会员单位的第二名，2002年名列第一。去年8月，国债市场出现震荡，闽发证券损失惨重。闽发证券收购期货经纪公司，自己操作期货买卖，造成巨额亏损。闽发证券的资金还通过地下钱庄等渠道流向境外市场，炒卖H股。
至此，我们可以说，闽发证券民营化的过程，就是其沦落为不法商人“提款机”的过程，就是一个靠玩“空手道”对券商进行资本控制的过程，就是“资本玩家”欺诈挪用股民和委托理财者的资金进行高风险投资谋取私利的过程。
谨防券商民营化风险
闽发证券从国有证券公司到被虚假出资的民营企业控股，成为不法商人的“提款机”和进行资本运作的工具，直至出现巨额亏损被托管的过程，再次把金融企业的风险监控问题提到前台。
闽发证券的教训发人深思。有关人士认为，证券公司作为金融体系的一个有机组成部分，它面对的是成千上万的个人和机构投资者，其存亡兴衰对经济发展的影响不亚于银行。基于自有资金的积累水平、人才和管理水平、金融创新与风险控制水平等因素的限制，目前我国民营资本大规模入主证券公司的条件并不成熟。
具有强烈投资“扩张冲动”而实力有限的民营企业，仅靠向社会融资及银行短期借贷等手段控股证券公司，并投资高风险的股市、期市、汇市及房地产，多半会以失败告终。这不仅损害了股民和委托理财者的利益，还会加剧目前并不成熟的股市的震荡和投机。
为避免出现第二个“闽发证券”公司，促进证券业健康发展，接受记者采访的一些人士建议：加强对个人投资者、民营机构入主上市公司、证券公司的资格审查，实行严格的行业准入制；加强对现有民营控股证券公司的监管；提高证券市场监管效率，加大对违法违规行为的经常性监督及违规惩治力度；严格控制民营控股证券公司金融产品创新；建立保护中小投资者利益的维权组织，设立赔偿基金；加强对投资者教育的基础工作，增强投资者维权意识。 据新华社电
| 
