新浪财经讯 8月30日下午消息 中国证监会今日公布，将光大乌龙指事件定性为内幕交易，没收非法所得8721万元(人民币，下同)并处以5倍罚款，四名相关决策人分别罚款60万元且终身证券市场禁入。香港金融界人士对新浪财经表示，5亿多元的罚款金额较大，但对券商和负责人的处罚却并不严厉。

　　两周前的8月16日上午，光大证券策略投资部上演了A股史上最大的乌龙盘。该部门做量化投资的一个ETF套利产品在下单时出现系统错误，造成A股的巨大波动。中国证监会今日下午公布了事件初步调查结果，认定光大证券构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法、违规行为，并停止光大证券从事固定收益以外的自营业务。

　　此外，中国证监会还决定，没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿元。对4名相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处于终身证券市场禁入，并分别罚款60万元。证监会发言人称，光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。

　　香港资深金融专家温天纳[微博]对新浪财经表示，根据国外其他市场的经验来看，一般内幕交易的处罚都以本身的利润作为准则，没收涉案券商或个人的非法所得，或冻结相关资产。今日中证监对光大处以5倍罚款，达到5亿元，从金额来讲是很庞大的数字。投资界非常关注巨额罚款对光大证券的影响，以及所衍生出来的民事诉讼，这对企业来说是很大的挑战。

　　有香港券商称，光大事件的罚款高达5亿元，不仅是内地史无前例的重罚，其他市场上也很少见到如此巨额的罚单。但他同时指出，香港证监会此前在处理内幕交易个案时，涉案人士均被处以监禁，这次光大4名相关的负责人仅罚款60万元和处以终身证券市场禁入，“相比香港算是很轻的处罚了，与巨额罚款也并不匹配。”

　　翻看香港证监会此前对部分内幕交易案的处理，09年时法巴百富勤的马汉扬因犯内幕交易罪被判处26个月监禁，罚款23万港元，成为第一个因该罪名在香港被判入狱的人。此后最引人关注的案件则是摩根士丹利前董事总经理杜军的内幕交易案，杜军被判监禁7年及罚款2330万港元。从以上案例可以看出，香港证监会对内幕交易的刑事处罚相对严重。

　　在机构方面，此前香港证监会对老虎基金亚洲内幕交易案的控告，也仅仅冻结了其3850万港元的资产，但却申请法院颁令禁止该基金在香港从事任何上市证券及衍生工具交易，这是香港证监会首次尝试将一家公司排除在香港市场上的交易之外。老虎基金在去年末与美国证券交易委员会达成和解时，支付的费用为4400万美元(约合人民币2.7亿元)，只有此次光大事件罚款金额的一般左右。

　　有关罚款对光大证券的影响，持有光大证券33.3%股份的光大控股(00165.HK)董事长陈爽此前在业绩会上称，光大证券不会因赔偿问题走到破产这一步。光控首席财务官邓子俊也补充表示，光大证券资产总值达到200多亿元人民币，因罚款而造成破产的可能性很小。

　　但陈爽同时承认，乌龙指对公司业务和盈利会有负面影响，只是强调影响可控，而光大银行[微博]在香港上市的计划也会因此事而受到牵连。截至发稿，陈爽的手机无人接听，暂未对证监会的最新处罚决定作出评论。(翁晓莹 发自香港)

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