宏源证券股份有限公司2005年半年度报告摘要

　　1.1本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　　本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网站(http：//www.cninfo.com.cn)，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2本半年度报告摘要经公司第四届董事会第十八次会议审议通过。

　　1.3公司2005年半年度财务报告已经深圳鹏城会计师事务所审计并出具标准无保留意见的审计报告。

　　1.4公司总经理张志刚先生、财务总监许建平先生及资金财务总部总经理张延强先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况

　　2.1基本情况简介

　　2.2主要财务数据和指标

　　2.2.1主要会计数据和财务指标

　　单位：元

　　2.2.2非经常性损益项目

　　√适用 不适用

　　2.2.3每股收益和净资产收益率

　　2.2.4国内外会计准则差异

　　适用 √不适用

　　§3 股本变动及股东情况

　　3.1股份变动情况表

　　适用 √不适用

　　3.2前十名股东、前十名流通股股东持股情况表

　　注：2004年，公司股东？？？新疆维吾尔自治区投资公司将其持有的公司法人股304.92万股，转让给公司第一大股东？？？中国信达资产管理公司(以下简称“信达资产”)以抵偿债务。经法院裁定，公司股东？？？广东中创科技设备租赁公司将所持有的公司法人股1，397.55万股转让给信达资产，以抵偿债务。中国

证监会以证监公司字［2004］107号《关于同意豁免中国信达资产管理公司要约收购宏源证券股份有限公司股票义务的批复》，同意豁免信达资产因增持本公司17，024，700股法人股(占总股本的2.79%)而应履行的要约收购义务。2005年1月，上述股权转让的过户手续办理完毕。(有关内容详见2005年1月8日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》)

　　3.3控股股东及实际控制人变更情况

　　适用 √不适用

　　§4 董事、监事和高级管理人员情况

　　4.1董事、监事和高级管理人员持股变动

　　适用 √不适用

　　§5 管理层讨论与分析

　　公司上半年顶住了去年巨亏带来的压力，努力克服证券市场低迷的不利因素，通过夯实业务和管理基础、完善经营目标责任制、加大业务创新力度，保持了经营业绩的稳定。尽管受外部因素制约，公司的经纪业务和股票投资表现不尽如人意，但国债投资业务、基金代销业务仍取得良好的运作成果和销售业绩，投行业务努力开拓股权分置改革业务等创新业务。同时，成本费用控制取得明显成效，风险管理进一步加强。

　　2005年1-6月，公司A股、基金交易总量202.66亿元，在上交所总交易额排名第15位；6月，公司在深交所股票基金排名第42位。(数据来源：上交所、深交所网站)

　　5.1主营业务分行业、产品情况表

　　适用 √不适用

　　5.2手续费收入分布地区情况

　　单位：元

　　手续费收入2005年1至6月较2004年1至6月减少57，198，044.36元，减幅为58.03%，主要系本期证券市场行情持续下跌，本公司代理证券买卖交易量减少所致。

　　5.3对净利润产生重大影响的其他经营业务

　　适用 √不适用

　　5.4参股公司经营情况(适用投资收益占净利润10%以上的情况)

　　适用 √不适用

　　5.5主营业务及其结构与上年度发生重大变化的原因说明

　　适用 √不适用

　　5.6主营业务盈利能力与上年度相比发生重大变化的原因说明

　　适用 √不适用

　　5.7利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

　　适用 √不适用

　　5.8募集资金使用情况

　　5.8.1募集资金运用

　　√适用 不适用

　　5.8.2变更项目情况

　　适用 √不适用

　　5.9董事会下半年的经营计划修改计划

　　适用 √不适用

　　5.10预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

　　√适用 不适用

　　5.11公司管理层对会计师事务所本报告期“非标意见”的说明

　　适用 √不适用

　　5.12公司管理层对会计师事务所上年度“非标意见” 涉及事项的变化及处理情况的说明

　　适用 √不适用

　　§6 重要事项

　　6.1 收购、出售资产及资产重组

　　6.1.1 收购或置入资产

　　适用 √不适用

　　6.1.2 出售或置出资产

　　适用 √不适用

　　6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响

　　适用 √不适用

　　6.2担保事项

　　适用 √不适用

　　6.3关联债权债务往来

　　√适用 不适用

　　6.4重大诉讼仲裁事项

　　√适用 不适用

　　6.5其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　适用 √不适用

　　§ 7 财务报告

　　7.1审计意见

　　深鹏所股审字［2005］081号

　　宏源证券股份有限公司全体股东：

　　我们审计了后附的宏源证券股份有限公司(简称“宏源证券”，下同)2005年6月30日合并及母公司资产负债表、2005年半年度合并及母公司利润及利润分配表和2005年半年度合并及母公司现金流量表。这些会计报表的编制是宏源证券管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表审计意见。

　　我们按照《中国注册会计师独立审计准则》计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查会计报表和披露的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。

　　我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《金融企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了宏源证券2005年6月30日的财务状况及2005年半年度的经营成果和现金流量。

　　深圳鹏城会计师事务所 中国注册会计师李 萍

　　中国 ？ 深圳 中国注册会计师吴宇煌

　　7.2比较式合并及母公司的利润表(附后)

　　7.3报表附注

　　7.3.1报告期内，公司没有会计政策、会计估计变更或会计差错更正。

　　7.3.2 报告期内，公司财务报表合并范围没有发生重大变化。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　二○○五年八月二十五日（来源：上海证券报）