来源:微信公众号 董秘学苑
之所以说上市公司董秘工作难做,是因为除了母公司外,上市公司还会有很多子公司,董秘们更多的是顾及到母公司及公司董事会这一块。而下沉到子公司的信息披露,就常常出现一些顾及不到从而出现违规的现象,比如我们此前说过很多次的,许多上市公司控股子公司在对外进行财务资助时,因为没有合规的习惯,没有经过正常的审批和披露程序,最终导致上市公司被监管层点名。
9月14日,上市公司华丽家族(600503)的控股子公司重庆墨希科技有限公司(华丽家族持有该公司75%股份)就出现了明显的信息披露违规现象。作为上市公司的控股子公司,率先通过微信文章释放出重要信息,而公司二级市场上的股价也出现了异动。
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微信文章的封面摘要中明确点出了三家上市公司的名字:东旭光电、深天马和京东方,并采用了模糊的表述:“有望聚合”,共同致力于TFT显示领域的研究和开发,这是明显利好华丽家族的。
9月14日,华丽家族和东旭光电两家上市公司都出现了股价“异动”。
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华丽家族早盘开盘就拉升最高上涨5.85%
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东旭光电则是在下午开盘拉升最高上涨6.88%
虽然不能确定两家公司的股价拉升是否和微信文章的内容有直接关系,但是华丽家族在信息披露明显出现了违规,因为上市公司之间的合作不管是达成还是有意向都已经属于重大信息,会影响到彼此公司股价。毕竟在A股中炒作概念盛行下,有的公司沾上热门就会大涨。
按照《上交所上市规则》中对于上市公司信息披露规则的规定,上市公司和相关信息披露义务人在其他公共媒体发布的重大信息不得先于指定媒体,不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或泄漏未公开重大信息。
《上交所上市规则》中对于董事会秘书职责中明确规定:上市公司设置董事会秘书,董事会秘书负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息泄露时,及时向上交所报告并披露。
意识到错误后,墨希科技的公众号迅速删除了微信文章,并改了封面标签后再次发布,删除了三家上市公司有望和公司聚合的信息。
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华丽家族《信息披露事务管理制度》中对于信息披露责任的规定为,“公司各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、下属公司相关的重大信息,董事长为信息披露工作的第一责任人; 董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜,负有直接责任;公司下属相关部门、各控股子公司的主要负责人,为相关部门、各控股子公司重大信息汇报工作的责任人。
综合来看,此次信息披露上的违规,墨希科技的主要负责人要负重大信息汇报工作的责任(当然这是公司内部的追责),而华丽家族董秘金泽清对上市公司信息披露工作负有直接责任(如果监管层有追责)。
华丽家族董秘为45岁的金泽清,公开资料显示,金泽清,2006年7月-2009年10月华友钴业人力资源部长;2010年1月-2011年8月鹏欣矿业投资副经理;2011年9 月-2012年6月保利协鑫能源控股集团Nickel International 香港名铸国际有限公司副总经理;2012年6月-2013年2月上海南江(集团)有限公司矿业与能源部总经理。
金泽清从2013年3月-至今任华丽家族董事、副总裁、董事会秘书,2016年在公司领取薪水93.37万元,薪水远高于平均水平。
这件事给诸位董秘们的经验是,上市公司的董秘不仅要审核好母公司的公告披露,还要给子公司负责对外信息发布的员工进行培训,增加合规意识,免得给自己和公司带来不必要的麻烦,毕竟现在WXb都监督到了微信群,新媒体这块的信息披露工作要重视。
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责任编辑:金黄