6月2日,第一财经网微信发布了一条新闻,让广大中小散户义愤填膺,《欣泰电气坐实IPO财务造假,或成欺诈发行退市第一股》
当时大家的第一反应是这样的:
股民如何办?这是我们所有人都关心的问题。
25天过去了,兴业证券坐不住了,正紧急打“补丁”试图挽回不利影响。
保荐机构兴业证券5.5亿先行赔付,谁能拿到赔付款?
针对欣泰电气(300372.SZ)涉嫌欺诈发行,有可能成为两市首家因欺诈发行而退市的上市公司,保荐人兴业证券(601377.SH)有了最新表态:决定设立赔偿基金.
近日召开董事会后,兴业证券6月27日晚间发布公告称,公司董事会同意公司使用自有资金5.5亿元人民币设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金,用于先行赔付适格投资者的投资损失,具体以实际赔付金额为准。
而对于具体赔付标准、哪些投资者具备获赔资格等问题,目前兴业证券尚未披露。《第一财经日报》记者从接近兴业证券的人士处获悉,对于具体的赔付方案,目前兴业证券内部尚在讨论之中。
对于兴业证券的赔付方案,有证券业务律师对《第一财经日报》记者表示,兴业证券已经表明承担责任的态度,目前仅确定了赔付基金总的金额,更为重要的是赔付标准的确定,确立赔付标准后投资者才可进行相关索赔。
财务造假并非第一例,老司机平安证券怎么做的?
实际上,这是证监会新股发行制度改革引入保荐机构先行赔付制度以来的首个券商先行赔付案例,5.5元亿的金额超过此前类似案例先行赔付的预计规模。
兴业证券使用自有资金5.5亿元为欣泰电气擦屁股
公开信息显示,此前平安证券保荐的万福生科(300268.SZ)和海联讯(300277.SZ)都曾有过类似财务造假案例爆出。
1、万福生科一案中,平安证券设立3亿先行赔付专项基金,实际赔付金额约1.79亿元;
2、海联讯案中,该公司的4位主要股东出资2亿元设立了补偿基金,实际赔付金额约0.89亿元。
“如果欣泰电气被中国证监会认定欺诈发行而受到处罚,公司董事会同意公司对依法承担的责任主动进行先行赔付。”兴业证券称,在先行赔付的同时,公司还将向欣泰电气主要责任方及其他连带责任方进行追偿,并进行内部责任追究。
背景补充
据证监会调查结果,欣泰电气当年报送证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载。
2011年11月,欣泰电气向证监会提交IPO申请。
2012年7月3日通过创业板发审会审核。
2014年1月3日,欣泰电气取得证监会上市核准批文。
欣泰电气5月20日临时停牌,公告称公司拟披露重大事项,停牌期间股价14.55元/股。
据披露,证监会最终认定的违法事实包括两项:
一是在报送中国证监会的申请首次公开发行股票并在创业板上市申请文件中相关财务数据存在虚假记载;
二是上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。
除了公司自身受到顶格处罚之外,保荐机构兴业证券的保荐人代表此前也因欣泰电气资金暂用问题受到深交所公开谴责处罚。
同时,欣泰电气还发布了暂停上市风险提示公告,公司可能违反《深交所上市规则》中涉嫌欺诈发行或者重大信息披露违法情形,存在暂停上市风险。
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