发酵两日多的西南证券（600369.SH）投行业务被暂停事件终有定音。6月23日晚间，西南证券发布公告称，收到证监会的立案调查通知书，投行业务在立案调查期间将不被受理。有接近涉事方的人士表示，很可能跟大有能源（600403.SH）违规有关。
6月21日下午，一张题为“关于证监会停止接收因被立案调查相关中介材料的通知”的邮件截图在社交媒体上疯传。涉事方西南证券6月22日紧急停牌，23日继续停牌核实情况。
西南证券核实了两天的坊间传言被证实。该公司在23日晚间的公告中表示，因该公司涉嫌未按规定履行职责，根据有关规定，证监会决定对公司立案调查。立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。
据了解，目前西南证券在会的投行项目有数十个。其中在会的IPO项目有9个，证监会已经受理的公司有4家，分别为安佑生物科技集团股份有限公司、北京百华悦邦科技股份有限公司、东莞铭普光磁股份有限公司、合肥立方制药股份有限公司，另有2家公司处于已反馈阶段、3家公司尚处于已预披露更新阶段。
“预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。”西南证券方面表示。
西南证券去年投行业务收入占比为16.24%，营业利润占比为26.93%。在西南证券四大传统业务中，投行业务去年在行业中的竞争力最强。公司去年投行业务收入13.80亿元，同比增长47.64%，在行业中位列第8位；利润11.49亿元，同比增长166.6%，在行业中排名第4位，毛利率达83.25%。
关于传言中的另一涉事方北京市竞天公诚律师事务所（下称“竞天公诚”）情况，其市场拓展部人士向《第一财经日报》表示，最终情况确定之后将会公开发布声明。
在业内看来，西南证券此次被立案调查，大概率因大有能源被立案调查而“连坐”。大有能源曾因定增信披违规于2013年10月被证监会立案调查，目前仍在等待中国证监会最终认定结果。2015年10月15日，大有能源收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》，被认定在2012年非公开发行股票期间涉嫌欺诈发行、以及未按规定进行信息披露。而当时操刀大有能源定向增发项目的的中介机构正是西南证券、中勤万信会计师事务所和竞天公诚。
对此，《第一财经日报》尝试就上述业内判断向西南证券相关人士求证，但其表示，目前还不了解详细的情况，暂不方便回应。
风暴中西南证券可谓祸不单行，在被中国证监会立案调查的同时，西南证券因自营业务风险控制指标不符合规定标准，且未按规定发布相关临时公告，收到重庆证监局行政监管措施决定书。
根据西南证券的公告，今年4月份，该公司量化投资业务因进行阿尔法策略调仓交易，通过证券交易所集中交易方式合计买入中泰桥梁（002659.SZ）141，435股，加上之前的4.98%持股，西南证券合计持有中泰桥梁5.03%的股份。对此，重庆证监局认定西南证券的行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条第一款第（四）项的规定；同时，该公司未按规定发布相关临时公告，违反了《关于加强上市证券公司监管的规定》第十三条和《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。
重庆证监局要求公司在 4 个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。同时，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，要求公司对信息披露违规行为进行整改，在2个工作日内按有关规定对风险控制指标不符合规定标准的相关情况进行补充披露。
西南证券股票于6月24日（星期五）开市起复牌。
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责任编辑：陈悠然 SF104
