国创能源募资迷踪：“预付定金”难圆其说
刘冬
昨日，优道投资一名投资人对《第一财经日报》记者称，在近日国创能源董事长周剑云与一些第三方理财经理及投资人的一次会面中，周剑云表示，优道所募集的数亿元国创能源定增基金去向是向美国田纳西州THC煤矿的矿主支付定金。
周剑云“支付煤矿定金”这一说法的真实性尚未得到证实，但上述消息表明，优道通过富义基金和乾灏基金所募集的数亿元资金与国创能源难脱干系。
在见面会上，周剑云还提出了用发行一只新的产业并购基金来“置换”老基金、同时用新基金全资收购THC煤矿的方案。其所打的算盘是：一旦上市公司定增获批，上市公司将向这只新基金增发股份，而不再是向海外矿主增发股份。然而，由于老基金的本息尚未偿还，投资人很难再为国创能源的这只新基金买账，他们更倾向于认为，这是资金真正的使用方成清波和国创能源联袂上演的一出新的拖延把戏。
资金用于向煤矿主付定金？
“钱我们并没有用掉，不是上市公司用的。这个钱是通过国创能源的子公司阳洋矿业给了这个矿(美国田纳西THC煤矿)的实际控制人陈世达，是向陈世达支付了矿产的预付款。但是这个事情(非公开发行)不能停下来不做，停下来不做的风险就更大了。”周剑云在上述会面中如是表示。
周剑云所说的田纳西煤矿，是指国创能源于2012年5月公布的定增预案，当时公司拟以不低于4.56元/股发行不超过86622.8万股，用于收购位于美国田纳西州的THC煤矿，THC煤矿的实际控制人是香港公民陈世达。在公告预案之后，国创能源又两次修订定增预案，但始终未获证监会的批准。
今年1月25日，国创能源公告，公司于2014年1月24日收到《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》。“鉴于公司此次非公开发行股票募集资金所收购标的资产涉及的审计报告和评估报告有效期已过，需要重新进行审计和评估。公司向中国证监会提交了中止非公开发行行政许可审查的申请。经中国证监会审查，同意中止对公司此次非公开发行行政许可申请的审查。”
尽管国创能源方面此前曾对《第一财经日报》记者称，定向增发只是暂停，国创能源还会向证监会补交材料，并非终止。但在数亿元债务无力偿还以及被贵州证监局进行调查的情况下，定增能否实施有相当大的不确定性。
2013年11月，有投资人向证监会递交了关于国创能源涉嫌私下融资、信披违规以及现金流造假等问题的举报信。贵州证监局在今年1月回复称，关于国创能源涉嫌信息披露违规及现金流造假问题，该局正在就举报的情况进行紧张的调查核实工作，并将根据调查核实情况，依法对国创能源进行相应的处理。
“付定金”一说站得住脚？
目前，本报记者尚无法证实周剑云上述说法的真实性。但有分析人士认为，这个说法很难站得住脚，这是因为，一方面国创能源并未向投资人披露支付定金的具体数额；另一方面，上市公司向拟收购资产所有人支付预付款完全没有进行信息披露，在程序上违规；其次，除非走地下钱庄，国创能源根本无法购汇。
更多的迹象则显示，优道所募集的富义基金和乾灏基金的资金真正使用方是成城股份实际控制人成清波，但被成清波用于何处则无从知晓。此前，有通过刘永盛购买乾灏基金的一名中国台湾籍投资人收到了盖有“深圳市中技实业(集团)有限公司”公章和“成清波”签名印章、落款日期为2013年12月20日的承诺函。承诺函显示，成清波承诺于2014年1月10日前借给优道投资300万元，用于优道投资兑付上述投资人购买的理财产品。
然而，成清波并未在这一日期前兑付该名投资人的本息。该名台湾籍投资人还向本报记者称，春节过后，成清波曾多次被上海经侦总队要求配合调查。近日，上海经侦部门还派人去中技实业的总部深圳和成清波的老家湖北恩施进行调查。
本报记者调查了解，上海经侦部门在去年11月前后对刘永盛非法吸收公众存款事件进行调查，目前尚未结案。此案不仅牵涉到上海多家银行的客户经理违规代销理财产品，更牵涉到资本市场上国创能源、成城股份两家上市公司及其背后的“中技系”。
昨日，成城股份公告称被证监会立案调查。此前有媒体报道称，成清波实际控制的成城股份被卷入孙公司江西富源贸易有限公司的一起高利贷案。在这起案件中，成城股份及其实际控制人涉嫌通过孙公司大额借款融资，又将资金转移给其他关联方使用。
成城股份2月20日披露的贷款情况显示，目前公司银行逾期贷款高达2.23亿元，对外担保累计金额为6.475亿元。由于存在贷款逾期的情况，成城股份部分贷款的续贷工作受到阻碍。同时，成清波持有的成城股份股权遭多地法院轮番冻结。
借新还旧？
在真正的资金使用方成清波债台高筑、无力还款的同时，国创能源和优道投资则试图通过以发行新基金“置换”老基金的形式补窟窿。
在上述会面中，周剑云向一些第三方理财经理提出一项解决方案，由国创能源全资子公司重庆四维创业投资有限公司(下称“四维创投”)与证券公司进行合作，共同发起产业并购基金。产业并购基金的目标规模为20亿元。四维创投为产业并购基金的有限合伙人，拟出资人民币1000万元，其余出资向其他投资者进行募集。同时，富义基金将作为一个LP(有限合伙人)，认购上述产业并购基金的份额，这样富义基金的投资人就能间接持有产业并购基金的份额。
周剑云称，产业并购基金成立的目的是以之为主体收购THC煤矿。“原来投资人持有的是富义基金的份额，并不是真正的资产；转成并购基金，就真正买到了一个资产。”
但很少有第三方响应上述方案，他们认为，在旧基金已经还不上的情况下，销售新产品只会圈更多的投资人进来，令融资方雪球越滚越大。
由于优道兑付全无指望，目前有多名投资人表示将去理财产品的担保方之一、位于北京的中国华阳投资控股有限公司寻求解决办法。
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