[核心提示]“总市值超20万亿元，2400多家上市公司，1.7万亿投资者”，这是一个让人财富欲望膨胀的股市江湖，每一个参与者都各施其能期望实现淘金的梦想，但江湖没有永远的胜者

　　编者按："总市值超20万亿元，2400多家上市公司，1.7万亿投资者"，这是一个让人财富欲望膨胀的股市江湖，每一个参与者都各施其能期望实现淘金的梦想，但江湖没有永远的胜者。暮然回首2012，曾经叱咤风云的江湖大佬或是退隐山林，或是深陷囹圄；一度风光无限的上市公司在危机面前却不堪一击；自称股海高手的机构，退潮后却发现它们在裸泳……

　　中新网12月13日电 (证券频道 陈鸿燕)综合报道，2012年股市江湖继续风起云涌，武林各方刀光剑影，各展奇招。一些上市公司为己之利招数尽出，内幕交易、财务造假、虚假陈述……但“出来混，迟早要还的”，在高压态势监管下，万福生科、佛山照明、振东制药等一些相继被擒。来自证监会最新数据显示，2012年以来，证监会初步调查案件135起，较比去年同期增长26%。

　　ST东盛虚假陈述被告 148位小股民获赔1300万

　　ST东盛近日发布公告称，公司已与148位小股民就虚假陈述民事赔偿纠纷系列案件达成和解，共计向148位小股民赔付约1300万元。

　　此次148位小股民对ST东盛虚假陈述的维权起源于2010年中期。当年5月，ST东盛发布公告称，因虚假陈述被证监会处以60万罚款，同时对当时有责高管做出相应处罚，之后国内多家律师事务所针对虚假陈述受损小股民发起维权征集，而至该案诉讼时效届满之日，共计有148位小股民提起诉讼，索赔标的为3220万元。

　　据扬子晚报12月12日报道，目前148位小股民正在等待赔偿款支付到位，目前相关案件基本已经进入执行程序，法院方面也开始与各代理律师接洽执行程序的相关事宜，业内律师估计，应该在一两个月之内即可收到赔偿款，

　　报道称，最高人民法院虚假陈述司法解释明确规定，审理虚假陈述民事赔偿案件，着重调解，鼓励当事人和解。此次案件的全部调解结案，多位股民代理律师也是感慨很多，据称此次西安中院对于小股民诉东盛科技虚假陈述非常重视，民四庭几乎全部法官均参与了该案的庭审，庭领导亲自参与了全部案件的调解工作，据参与调解的律师称，为了促成原被告双方的和解，承办法官及相关领导花了很多的时间和精力，应该说也是非常不易。

　　万福生科故意造假虚增营业收入1.88亿元

　　深交所11月22日发布公告，对万福生科半年报造假行为进行公开谴责。深交所调查发现，万福生科2012 年半年报存在虚假记载和重大遗漏，包括虚增营业收入1.88 亿元，虚增营业成本1.46 亿元，虚增净利润4023.16 万元。

　　深交所表示，因为数据造假，万福生科财务报告盈亏方向发生变化，情节严重，涉及金额较大。此外，今年上半年万福生科循环经济型稻米精深加工生产线项目因技改出现长时间停产，对万福生科业务造成重大影响，但万福生科对该重大事项未及时履行临时报告义务，也未在半年度报告中披露。因此，深交所决定对万福生科给予公开谴责的处分，并对多名相关责任人给予公开谴责的处分。

　　2012年11月23日，万福生科刊登致歉公告称，公司及相关当事人就此诚恳地向全体投资者致歉。公司及全体董事、监事和高管人员将以此为戒，今后将严格按照《公司法》、《证券法》及深圳证券交易所《创业板(行情 股吧 买卖点)股票上市规则》等相关法律法规的规定，规范运作、诚信为本，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。

　　羊城晚报11月26日报道称，公司的致歉公告太轻描淡写，更无关痛痒，毫无歉意。实际控制人龚万福辩解造假是“我们不想给投资者留下不好的印象”的说辞，更是让人难以接受，如同儿戏。

　　佛山照明高管及亲属涉内幕交易 知情人老婆女婿玩“潜伏”

　　自2011年以来，佛山照明“绯闻”不断 ，关联交易、内幕交易等“丑闻”相继被曝光，并接连收到监管部门和深交所的处罚。9月24日，佛山照明发布公告称，公司高管邹建平及其妻子章敏芝和女婿周星夫在佛山照明2009年筹划推动投资新能源项目期间利用内幕信息进行股票交易，证监会对此作出行政处罚，三人罚款共计18万元。自此，备受市场关注的佛山照明内幕交易终于尘埃落定。

　　根据8月22日证监会发布的行政处罚决定书显示，邹建平、章敏芝、周星夫有提前利用内幕信息买卖佛山照明股票的行为。经中国证监会查明，2009年佛山照明筹划推动投资新能源项目，当年5月15日，时任江苏富瑞药业有限公司副总经理的邹建平带着碳酸锂项目的专利持有人、华欧技术咨询及企划发展有限公司董事长黄某拜访佛山照明时任董事长、总经理钟某，向钟某介绍碳酸锂项目，建议佛山照明投资新能源。

　　此后邹建平与佛山照明高管多次前往青海考察。7月底到8月初，佛山照明、华欧技术、锂能源控股、青海原点等就共同设立青海佛照锂能源开发有限公司一事达成一致。2009年8月31日，佛山照明发出通知，拟于9月10日召开董事会会议，审议参股佛照锂能源38%的议案。

　　2009年8月18日，在佛山照明的董事会上，钟某提到下半年公司生产经营计划时，表示要加快发展新能源项目，考虑在合资公司中佛山照明拟占股38%。9月28日，佛山照明聘任邹建平为副总经理，主管新能源项目业务工作。

　　作为内幕信息知情人，邹建平将佛山照明的利好消息传导给自己的老婆以及女婿。根据证监会调查，在邹建平夫人及女婿提前得知佛山照明进军新能源并买入股票后，均有明显获利。

　　证监会调查发现，“章敏芝”账户于2000年4月6日在国联证券无锡县前东街营业部开立，该账户于2009年7月20日、9月9日通过电话或者网上下单的方式共买入“佛山照明”股票1.3万股，后于10月20日、11月3日和11月5日全部卖出，该账户获利9622.54元。

　　而其女婿周星夫账户于2009年7月12日在国信证券无锡梁清路营业部开立，在2009年7月13日和9月9日该账户通过网络和手机下单的方式共买入佛山照明股票4.22万股，后全部卖出，该账户获利23726.06元

　　证监会认定三人的行为构成泄露内幕信息并建议他人买卖，违反了《证券法》的有关规定。对此，证监会决定，对邹建平处以10万元罚款，对章敏芝处以5万元罚款，对周星夫处以3万元罚款。

　　振东制药被公开谴责 创业板公司第一起

　　深交所5月25日发布消息称，深交所作出纪律处分决定，对存在关联方资金占用严重违规行为的山西振东制药股份有限公司及其董事长、实际控制人李安平给予公开谴责的处分，这是创业板市场第一起被公开谴责的案例。

　　从此次振东制药违规事实看，虽然关联方占用振东制药资金已于2012年4月归还，未造成严重后果。但深交所在年报事后审核时发现，关联方客观形成占用振东制药资金长达半年。为此，深交所专门要求振东制药就此进行了专项核查，明确说明被占用的资金金额及形成资金占用的原因，并要求独立董事、保荐机构、会计事务所就此进行核查并出具独立意见。该事件也暴露出振东制药及相关当事人规范运作意识不强，对相关法律、规则的学习和理解不够，尤其是对控股股东及其关联方占用上市公司资金的恶劣影响和后果认识不深。

　　受到遭深交所公开谴责影响，创业板振东制药5月28日大跌6.65%。在这起创业板首例公开谴责案中，包括融通基金、中船重工财务公司、中国一拖财务公司在内的数家机构投资者不幸“踩雷”，当日浮亏达874.32万元。

　　ST鲁北多项违规曝光 一个月连吃两份罚单

　　5月ST鲁北连吃证监会的两份罚单，因2011年财务信息方面存在问题，5月12日公司被山东证监局发函责令改正，5月21日，因重大关联交易未予及时披露，ST鲁北再次收到证监会的处罚书。

　　据悉，证监会的《行政处罚决定书》认定的违法事实集中在2007年和2008年定期报告、临时报告信息披露违法，主要表现为重大关联交易未予及时披露、应披露信息未披露或未如实披露。

　　重大关联交易未予及时披露的事项主要发生在上市公司与大股东之间。2007年度，鲁北化工(600727)与大股东山东鲁北企业集团总公司及其他关联方共发生非经营性资金往来265笔，其中借方发生额11亿元，贷方发生额10.74亿元。

　　2008年度，鲁北化工与鲁北集团及其他关联方共发生非经营性资金往来300笔，其中借方发生额l1亿元，贷方发生额8.3亿元，期末借方余额2.8亿元。对于上述往来款项，鲁北化工均未信息披露，也未在2007年和2008年中期报告中披露。

　　针对上述违法行为，证监会分别对鲁北化工时任公司董事长、总经理、董秘、财务部门负责人、监事、独董等处以不同数额的罚款；认定时任鲁北化工董事长的冯久田、时任总经理的袁金量和时任财务总监兼董事的吴玉瑞、时任董秘的田玉新为证券市场禁入者，自证监会宣布决定之日起，分别10年、5年和3年内不得从事证券业务或担任上市公司高管。

　　宁波富邦：隐瞒重大诉讼 22股民向宁波富邦索赔200万

　　因隐瞒重大诉讼长达8个月，7月12日宁波富邦收到证监会的罚单，公司被处以30万元罚款，相关涉案工作人员被处以不同程度的警告、罚款等处罚。

　　2011年2月3日，宁波富邦收到北京市一中院发出的上海文盛投资管理有限公司诉信联讯网络投资有限公司、宁波富邦等借贷合同纠纷一案民事传票，但宁波富邦未及时披露这一重大信息。直到2011年10月18日，宁波富邦才发布《涉及诉讼公告》，披露北京市一中院一审判决公司对金额达5654万元的债务承担连带清偿责任。

　　扬子晚报8月7日报道，浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，这5654万元的债务其实已占宁波富邦当时净资产值的39.2%，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，该案件应属于上市公司应及时披露的重大诉讼事项。他还表示，宁波富邦隐瞒8个多月后才披露重大诉讼事项，其信息披露违法行为构成虚假陈述行为，因宁波富邦虚假陈述行为曝光后股价下跌，致投资者权益受到损失。对此，宁波富邦理应为权益受损的投资者承担由此产生的虚假陈述侵权民事赔偿责任。

　　扬子晚报12月1日跟踪报道称，22位股民委托多位律师向其提起虚假陈述维权诉讼，要求索赔经济损失200多万元。11月30日，该案股民代理律师之一、上海市华荣律师事务所许峰表示，近日该案已在宁波市中级人民法院进行庭前证据交换，为正式庭审做准备工作，符合条件的股民仍可起诉索赔。交换，为正式庭审做准备工作，符合条件的股民仍可起诉索赔。

　　上交所公开谴责*ST南纺涉嫌财务造假和虚假信披

　　据上交所11月27日消息，*ST南纺涉嫌制造和披露虚假信息。上交所决定给予南京纺织品进出口股份有限公司和前董事长单晓钟等公开谴责并公开认定单晓钟等三年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的决定。

　　2012年初，南京纺织品进出口股份有限公司(以下简称“*ST南纺”或“公司”)对以前年度财务数据进行追查，对2010年期末净资产及当期损益进行了一系列追溯调整：资产类科目，主要调减应收账款3.46亿元；股东权益类科目，主要调减年初未分配利润3.18亿元，调减年末未分配利润3.97亿元；损益类科目，主要调减营业收入10.35亿元，调减营业成本9.71亿元。2012年4月30日，公司公布2011年年报，因追溯调整后连续数年亏损公司股票被实施退市风险警示。

　　经查明，造成公司以往年度重大会计差错的原因主要有：虚增合同收入；以境外融资业务虚构为转口贸易，虚增营业收入和营业成本；少结转营业成本；利用转口贸易回款，调节客户往来款，达到调节坏账准备等目的；长期挂账不符合出口退税条件的应收出口退税款，以及不符合确认条件的递延所得税资产等。以上事实表明，公司涉嫌制造和披露虚假信息，年度报告未能以客观事实为依据，如实反映财务数据及经营情况。

　　上海证券交易所决定：给予南京纺织品进出口股份有限公司公开谴责；给予前董事长兼总经理单晓钟、前董事兼副总经理兼财务总监丁杰、前副总经理刘胜宁公开谴责，并公开认定该三人三年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。对于上述惩戒，将抄报江苏省人民政府，并计入上市公司诚信记录。

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